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[主观题]

在三级清算模式中,证券商同投资人进行资金净额交收,是()A.一级清算B.二级清算C.三级清算D.四级清

在三级清算模式中,证券商同投资人进行资金净额交收,是 ()

A.一级清算

B.二级清算

C.三级清算

D.四级清算

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第1题
代理证券业务是指银行利用营业网点和网络、结算等资源优势,代理证券公司和证券投资人资金清算、保证金存管等业务。()
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第2题
关于开放式基金申购、赎回的资金清算,以下为了保护基金持有人利益的规定中正确的是()。

A.各基金申购、赎回的资金和申购款一般在T+3日内到达基金银行存款账户

B.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起5个工作日内,对该申购、赎回的有效性进行确认

C.赎回款应于7日内到达投资人基金账户

D.申购款应于5日内到达基金在银行的存款账户

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第3题
上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为()。

A.交易日闭市后,交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。

B.登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额

C.登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用,产生各证券企业的实际收付金额

D.登记结算机构在清算完毕后,通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表

E.计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该企业资金交收帐户,将应付金额从证券企业资金交收帐户中扣除

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第4题
下列属于证券登记结算机构的职能有()

A.证券和资金的清算交收及相关管理

B.对上市公司进行监管

C.证券的存管和过户

D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记

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第5题
每个交易日结束后对每家证券公司当日成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收应付净额进行计算和处理的过程是证券结算的()环节。

A.证券交割

B.交收

C.结算

D.证券清算

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第6题
以项目(包括未建项目)所属的全部或部分资产为基础,以该项目资产所能带来的稳定的预期收益为保证,经过信用评级和增级,在资本市场发行证券募集资金的一种项目融资方式是()。

A.PPP模式

B.ABS模式

C.股票上市融资模式

D.“轨道+物业”模式

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第7题
下列行为中,不属于可疑的证券经纪商活动的是()。

A.客户的账户有原因不明或突然增多的电汇活动,特别是以往很少有或几乎没有此类活动的账户

B.客户投入资金的目的是购买长线投资工具,但不久后即要求清算头寸,并将收益转出

C.客户在具有合理商业目的的情况下,在相关账户之间进行大量的分录记录

D.客户的账面显示,存在原因不明的大量交易活动,但证券交易量很小

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第8题
行内汇划渠道的资金汇划业务,根据金额和清算模式不同由法人机构、市级清算机构、省联社逐级进行头寸确认。()
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第9题
当公司退出价值按投资人股份比例分配的数额高于回报上限时,附上限参与分配清算优先权的投资人的退出回报是()

A.先拿走优先清算回报,然后按转换后股份比例跟普通股股东分配剩余清算资金,直到获得回报上限

B.全部清算资金

C.将优先股转换成普通股,跟普通股股东按比例分配

D.约定的优先清算回报额

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第10题
下列行为中,不属于可疑的证券经纪商活动的是()。

A.客户在具有合理商业目的的情况下,在相关账户之间进行大量的分录记录

B.客户的账户有原因不明或突然增多的电汇活动,特别是以往很少有或几乎没有此类活动的账户

C.客户投入资金的目的是购买长线投资工具,但不久后即要求清算头寸,并将收益转出

D.客户的账面显示,存在原因不明的大量交易活动,但证券交易量很小

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