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第1题
以下证券投资顾问的行为不符合规定的是（）
A．证券投资顾问向客户提供投资建议时向其提示潜在的投资风险
B．证券投资顾问不代客户作出投资决策
C．证券投资顾问根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务
D．证券投资顾问通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
第2题
从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务，但不涉及向客户提供投资建议的业务人员应取得（）。从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务，同时向客户提供投资建议的人员应取得（）。上述营销、客服人员应为证券投资咨询机构正式员工
A.证券投资顾问执业资格；证券投资顾问执业资格
B.证券从业资格；证券投资顾问执业资格
C.证券投资顾问执业资格；证券分析师执业资格
D.证券从业资格；证券分析师执业资格
第3题
证穿投资顾问向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
A.提示潜在的投资风险
B.提供投资顾问的服务能力和过往业绩
C.不基于证券研究报告
D.提示具体买卖时点
第4题
通过本次投资顾问专项合规培训，我知悉以下内容：1、证券从业人员需具备投资顾问资格方可从事证券投资顾问业务，并需向客户告知投顾人员姓名及投顾人员执业证书编号。2、禁止证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。3、投资顾问引用信息应当来源可靠，且需谨慎使用。4、不可以向客户明示交易价格和交易时间。5、向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式进行留痕。6、证券投资顾问不得通过广播、电视、网 络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。7、禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。8、参与电视台、广播、网络直播平台等公众节目，需事前向当地监管部门报备（）
第8题
（）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策．并直接或者间接获取经济利益的业务活动。
A.证券投资咨询机构
B.证券公司
C.基金管理公司
D.基金投资顾问
第9题
证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，（）泄露该客户的投资决策计划信息。
A.可以向公司的其他投资顾问
B.可以向公司的其他客户
C.不得向他人
D.在客户不知情的情况下可以向他人
第10题
证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，()泄露该客户的投资决策计划信息。
A.可以向公司的其他投资顾问
B.可以向公司的其他客户
C.不得向他人
D.在客户不知情的情况下可以向他人
第11题
证券投资顾问不得从事下列活动（）
A.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
C.向他人泄露客户的投资决策计划信息
D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
E.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
