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如果年度审计计划不允许对影响公司的所有重要法规进行足够的合规性测试,
A.内部审计部门应确保董事会和高级管理层已知道这个限制.
B.在审计计划里附一个备忘录,列明缺少审计覆盖面的理由.
C.标明本年没有包括在测试中的法规将在下年进行审计.
D.缩小经营和财务审计的范围,以腾出额外的审计时间去进行合规性审计. 答案:A 解析：答案A正确。高级管理层和董事会应得到审计范围受到限制的信息,包括对相关法律法规的合规性测试. 答案
E.D均不正确。见题解A。
某银行主张设立一个独立的合规性审计职能，其主要原因是：
A.更好地管理感知到的高风险
B.加强对银行投资的控制
C.确保直线管理者和高级管理层的独立性
D.对股东的期望做出更好的反应
Ⅰ、在报告中反映没有发现任何严重不合规问题
Ⅱ、在报告中反映被审计机构存在严重控制缺陷，因为管理层没有建立确保合规制度
Ⅲ、与管理层会面，确定应采取何种纠正措施
Ⅳ、开展监测，以确定是否已采取纠正措施
A.只有Ⅰ和Ⅲ是对的
B.只有Ⅰ是对的
C.只有Ⅱ和Ⅲ是对的
D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ和Ⅳ都对
如果年度审计计划不允许对影响公司的所有重要法规进行足够的合规性测试，内部审计部门应
A.确保董事会和高级管理层已知道这个限制。
B.在审计计划里附一个备忘录，列明缺少审计覆盖面的理由。
C.标明本年没有包含在测试中的法规将在下年进行审查。
D.缩小经营和财务审计的范围，以腾出额外的审计时间去进行合规性审计。
A.经营成果真实性；
B.经营行为合规性；
C.内部控制有效性；
D.经营方法合理性；
A.保证内部审计计划支持整体商业目标
B.为改善战略计划提供建议
C.保证内部审计计划得到高级管理层的批准
D.强调内部审计机构的重要性
A.过去一年该部门开支增加的情况。
B.合规性审计导致重大监管罚款的可能性。
C.一年以前外部审计师对该部门开展的财务审计。
D.通过合规性审计而发现舞弊的可能性。
