以下说法哪一种是合规的()
A.您现在报名北美外教课5单元可以获得66节一对一的课程
B.咱们试听课的时间9:00-21:30,您可以自己选择
C.我帮您把试听体验安排在周一晚上21:00吧
D.我们一节课是半小时左右
C、我帮您把试听体验安排在周一晚上21:00吧
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D.我们一节课是半小时左右
C、我帮您把试听体验安排在周一晚上21:00吧
A.业务经理应在签约后3日内提交报业绩材料
B.业务经理应在签约后3个工作日内提交报业绩材料
C.合同签约出错被退回修改的,业务经理应于合规审核后3个工作日内将合同修改并重新提交合规处审核
D.合同签约出错被退回修改的,业务经理应于合规审核后5个工作日内将合同修改并重新提交合规处审核
A.与合规性审计相关的重大违规罚款的可能性
B.过去一年中该分公司费用的增长
C.该分公司一年前由外部审计师进行过一次财务审计
D.与合规性审计相关的舞弊的可能性
A.对业绩是否可报有疑问由业务经理对接租赁管理部
B.对业绩比例有疑问由业务经理对接信息运营部
C.内网业绩单列表显示材料“补齐”,对业绩是否可报有疑问由业务经理对接财务部
D.内网业绩单列表显示材料“未补齐”,对业绩是否可报有疑问由业务经理对接负责该大区的合规人员
A.不得跟阿里内部员工产生任何经济来往(包括金钱、物品、或款待等)以达到扩展业务的目的;
B.合规营销客户,不得恶意营销、过度骚扰、跨区营销客户(跨区服务需走内部特批流程)
C.不得弄虚作假,虚构、高报、伪造客户订单(如为了获取更高收益,恶意拆分客户订单、高报客户产品等)
D.委托单金额较高,月底客户开不出增值税票,客户急需出货,可以建议客户分单申报
A.合规性评价结果应当经当地安监部门审定
B.合规性评价必须半年做一次
C.合规性评价只评价政府监管的相关法律法规要求
D.合规性评价的结果应作为管理评审的输入
A.合规性评价结果应当经当地安监部门审定
B.合规性评价必须半年做一次
C.合规性评价只评价政府监管的相关法律法规要求
D.合规性评价的结果应作为管理评审的输入
A.合规性评价结果应当经当地安监部门审定
B.合规性评价必须半年做一次
C.合规性评价只评价政府监管的相关法律法规要求
D.合规性评价的结果应作为管理评审的输入
A.书面形式的合规咨询意见,可以取代合规审查意见或合规检查结论。
B.证券公司相关违法违规行为频发的,应当增加合规检查频次。
C.合规问责不得与绩效考核和薪酬发放相挂钩。
D.合规管理有效性评估以合规风险为导向,全面、客观反映合规管理存在的问题,充分揭示合规风险。