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[单选题]

依据《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中的相关规定,信息管理平台的建立和维护应当遵循()的原则。

A.安全性、实用性、系统化

B.公开、公平、公正

C.安全性、适用性、系统化

D.安全性、实用性、规范化

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第1题
《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定,关于信息管理平台的应用系统,需要备案的事项包括()。

A.系统的升级

B. 系统重大升级

C. 年度技术风险评估的报告

D. 系统投入使用

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第2题
《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定,关于信息管理平台的应用系统,需要备案的事项涉及()。

A.系统的升级

B.系统重大升级

C.年度技术风险评估的报告

D.系统投入使用

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第3题
下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨?()A. 规范基金销售人员

下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨?()

A. 规范基金销售人员的销售行为,提高基金销售人员的执业水准

B. 加强基金销售机构内部控制,促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务

C. 旨在规范基金销售机构的销售行为,确保基金和相关产品销售的适用性

D. 明确基金销售业务信息管理的各项技术标准,严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管

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第4题
依据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》有关规定,基金销售人员应当依照()为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务。

A.基金合同

B. 招募说明书

C. 基金销售业务规则的规定

D. 基金宣传推介材料

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第5题
755依据《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存()年

A.5、5

B.10、10

C.15、15

D.10、15

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第6题
分支机构基金销售业务负责人、从事基金宣传推介、销售信息管理平台运营维护等基金销售业务的人员以及基金销售相关部门的管理人、合规风控人员应当取得基金从业资格()
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第7题
申请注册基金销售业务资格应当具备的条件有()

A.财务状况良好,运作规范

B.取得基金从业资格的人员不少于10人

C.具备健全高效的业务管理和风险管理制度

D.反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求

E.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施,办理基金销售业务信息管理平台符合中国证监会的规定

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第8题
申请注册基金销售业务资格应当具备的条件有()

A.财务状况良好,运作规范

B.取得基金从业资格的人员不少于10人

C.具备健全高效的业务管理和风险管理制度

D.反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求

E.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施,办理基金销售业务信息管理平台符合中国证监会的规定

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第9题
《证券投资基金销售管理办法》()规定对基金销售业务资格申请实行()。
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第10题
定增销售参与机构有()

A.公募基金、保险、券商资管

B.证券和股权类私募

C.产业基金、地方政府、投资平台、企业法人

D.发行人上下游企业、发行人前几大流通股股东

E.高净值个人

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第11题
按照《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构与未取得基金销售业务资格的机构或者个人合作,开办基金销售业务的,可处以()罚款。

A.3万以下

B.5万以下

C.10万以下

D.20万以下

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