题目内容
（请给出正确答案）
A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
B.信息披露前应经过必要的合规性审查
C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管…”相关的问题
A.建立信息披露风险责任制
B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明磅其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.信息披露前应经过必要的合规性审查
A.I，III
B.III，IV
C.I，II，III，IV
D.II，III，IV
A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》
C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》
D.《证券公司反洗钱工作指引》
A．没有风险容忍度的投资者风险类别是C4
B．C5为风险承受能力最低的类型
C．C2风险类别投资者通常不愿承受任何投资损失
D．C1风险类别投资者可以认购货币市场基金
A.反洗钱管理部门
B.法人金融机构高级管理层
C.业务部门
D.董事会
A.可疑交易报告
B.风险提示报告
C.大额交易报告
D.客户身份识别报告
A.洗钱风险管理架构
B.洗钱风险管理策略
C.洗钱风险管理政策和程序
D.信息系统/数据治理
E.客户回访
F.内部检查/审计/绩效考核和奖惩机制
下列属于对商业银行资产质量方面的指导文件是()。
A．《商业银行不良资产检测和考核暂行办法》和《贷款风险分类指导原则》
B．《商业银行内部控制评价试行办法》和《国有商业银行公司治理及相关监管指引》
C．《商业银行合规风险管理指引》和《贷款风险分类指导原则》
D．《商业银行不良资产检测和考核暂行办法》和《商业银行内部控制评价试行办法》
