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[单选题]

哪些投资者不需要签署新的《创业板投资风险揭示书》()

A.符合条件的新增普通投资者

B.希望参与注册制下创业板股票发行申购、交易的存量投资者中的普通投资者

C.专业投资者

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C、专业投资者

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第1题
关于投资者签署新版《创业板投资风险揭示书》说法正确的是()

A.符合条件的新增普通投资者

B.希望参与注册制下创业板股票发行申购、交易的存量普通投资者

C.专业投资者无需签署《创业板投资风险揭示书》

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第2题
普通投资者首次参与创业板交易的,应当签署《创业板投资风险揭示书》,《创业板投资风险揭示书》的签署方式可以以纸面或电子方式签署()
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第3题
《创业板投资者适当性管理实施办法》实施后新申请开通创业板交易权限的投资者,能否采用非现场方式签署风险揭示书,开通交易权限()
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第4题
《实施办法》实施前已开通创业板交易权限的投资者不受影响,可以继续参与创业板股票交易。但参与注册制下创业板股票发行申购、交易前,存量普通投资者应当重新签署新版《创业板投资风险揭示书》()
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第5题
尚未具备()交易经验的自然人投资者,如要求开通创业板市场交易,在按照第六条第一款的要求签署《创业板市场投资风险揭示书》时,应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。

A.一年

B.两年

C.三年

D.五年

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第6题
下列说法正确的是()

A.新增投资者指《实施办法》(4月28日(含))之后申请开通创业板权限的投资者

B.存量投资者指《实施办法》(4月28日(不含))之前已开通创业板权限的投资者

C.存量投资者可以继续参与创业板股票交易,但参与注册制下创业板股票发行申购、交易前应当重新签署新版《创业板投资风险揭示书》

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第7题
《创业板投资风险揭示书》由营业部现场签署改为纸面或电子方式签署()
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第8题
创业板首次公开发行证券,采用询价方式且存在何种情形的,发行人和主承销商应当在网上申购前发布投资风险特别公告,详细说明定价合理性,提示投资者注意投资风险()。

A.发行价格对应市盈率超过同行业可比上市公司二级市场平均市盈率的

B.发行价格超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数,剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金报价中位数和加权平均数孰低值的

C.发行价格超过境外市场价格的

D.发行人尚未盈利的

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第9题
禁止通过新媒体发布哪些信息()

A.来源不明、内容不准确、未经授权、版权不明以及有侵权风险的信息

B.未经公司研究平台质量和合规审核的证券研究报告及投资建议;买入、卖出或持有具体证券的投资建议

C.不符合投资者适当性管理的服务或产品推介信息

D.违规进行佣金免5宣传

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第10题
我公司关于投资顾问业务适当性管理,下列说法正确的是()
A.个人投资者以其本人名义开立的证券账户及资金账户资产总额不低于人民币5万元。机构投资者无资产条件限制B.证券投资顾问签约服务的风险等级为R3,投资品种为股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种,投资期限为0-1年及以上C.若客户满足适当性三项匹配要求可以申请服务,并签署《适当性匹配意见确认书》D.若客户不满足适当性三项匹配要求,但客户本人主动要求申请定制的,在确认其不属于风险承受能力最低类别投资者后,应当进行特别的风险警示,客户仍坚持购买的,需签署《产品或服务风险警示及投资者确认书》后方可向其提供投资顾问业务服务
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第11题
重点关注存量新三板合格投资者的最新风险测评情况,对客户风险承受能力变化、资产量变化等多方面进行评估。若客户风险承受能力发生变化,没有持续符合公司新三板适当性匹配要求(如风险承受能力降低、年龄高于70岁以上等),营业部可通过电话、短信、微信、邮件、登门拜访及临柜签署《产品与服务风险警示及投资者确认书》等多种方式对客户进行风险提示与告知()
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