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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

防范从业人员与外部机构或个人勾结进行()、()、非法买卖信用卡客户信息资料等行为

A.信用卡大额套现

B.伪造信用卡

C.用信用卡积分换取小礼品

D.用信用卡进行餐饮消费

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AB

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第1题
下列说法错误的是()

A.外部培训包括外部机构或人员提供的培训。包括外部机构或人员上门培训(如:仪器设备的操作)或员工外出参加的培训

B.外部机构或人员上门培训的需填写《培训签到表》

C.根据需要外出培训人员将外部培训内容对内部人员进行转训,该转训属于外部培训

D.由于岗位工作需要,以取得相关岗位培训证书为目的的外部培训,在外训结束后参加培训的人应将证书复印件交给培训管理员备案

E.所有参加的培训都应该在《个人培训档案》中进行记录,包括不限于:SOP培训、SMP培训、设备3Q方案的培训、Study plan等

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第2题
不得协助外部机构或个人利用我行渠道或营业场所宣传、推介、销售非我行准入产品()
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第3题
下面哪个选项不是本准则所说的从业人员()。

A.证券公司的管理人员

B.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

C.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

D.进行个人股票交易的操盘手

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第4题
营业机构发现的假币及个人或机构客户主动向营业机构上缴的假币,应由_________同时认定并当面予以收缴,收缴后被收缴人不得再接触假币。

A.1名基础运营人员

B.1名具有反假货币资质的现金从业人员

C.2名基础运营人员

D.2名(含)以上具有反假货币资质的现金从业人员

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第5题
根据《湖南省招标代理机构及从业人员监督管理办法(试行)》,招标代理机构存在下列行为之一的,由行政监督部门认定为严重不良行为()。

A.在核查中发现招标代理机构在信息管理系统故意填写虚假信息或提供虚假证明材料的

B.明知委托事项违法而进行代理

C.与招标人或者投标人串通,损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益的

D.擅自修改经招标人或行政监督部门同意的工程招标代理成果文件

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第6题
根据《省招标代理机构及从业人员监督管理办法(试行)》,信息核查主要对招标代理机构登记各类信息和证明材料的真实性、合法性进行核查,重点核查的内容包括()。

A.招标代理机构的登记信息和上传证明材料是否属实、是否与原件一致

B.招标代理机构与项目负责人、专职工作人员是否签订劳动合同及合同是否仍然有效;是否依法为项目负责人、专职工作人员连续缴纳社会保险

C.项目负责人和专职从业人员所持有工程建设类职称证书是否真实有效(能从网上查询或已提供相应证明文件)

D.招标代理机构及其人员信息发生变更的,是否及时在信息管理系统中予以变更登记

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第7题
GB/T24001-2016包括了评价符合性所需的要求。任何有愿望的组织均可能通过以下哪些方式证实与标准的符合()。

A.进行自我评价和自我声明

B.寻求组织的相关方(例如:顾客),对其符台性进行确认

C.寻求组织的外部机构对其产品进行环境标志的自我声明的确认

D.寻求外部组织对其环境管理体系进行认证或注册

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第8题
下列有关防火墙局限性描述哪些是正确的。

A.防火墙不能防范不经过防火墙的攻击

B.防火墙不能解决来自内部网络的攻击和安全问题

C.防火墙不能对非法的外部访问进行过滤

D.防火墙不能防止策略配置不当或错误配置引起的安全威胁

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第9题
《商业银行外部营销业务指导意见》所称外部营销是指银行在经监管部门批准的固定营业场所以外,由银行外部营销人员向消费者推介个人银行业务或零售银行业务的各类产品和服务的活动,包括:设立临时性摊位或路演地点、租用相对固定场所进行银行产品和服务介绍,外部营销人员上门造访与本银行尚无业务关系的客户等非实际交易性活动,还包括通过电话、互联网等渠道进行的实际销售活动或其他交易行为。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
企业委托外部机构或个人开展研发活动发生的费用,可按规定税前扣除;加计扣除时按照研发活动发
生费用的80%作为加计扣除基数。委托个人研发的,应凭个人出具的发票等合法有效凭证在税前加计扣除。()
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第11题
为有效防范洗钱风险,证券期货业机构的各项经营管理活动均应当体现的要求()。

A.外部控制优先

B.经营效益优先

C.内部控制优先

D.社会效益优先

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