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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资顾问执业职格,并在()注册登记为证券投资顾问

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国结算登记公司

D.证券交易所

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第1题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有()执业资格

A.证券经纪人

B.证券投资咨询业务(分析师)

C.证券投资咨询业务(投资顾问)

D.保荐代表人

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第2题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在()注册登记为证券投资顾问。

A.中国证监会

B.证券公司

C.国务院监督管理机构

D.中国证券业协会

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第3题
通过本次投资顾问专项合规培训,我知悉以下内容:1、证券从业人员需具备投资顾问资格方可从事证券投资顾问业务,并需向客户告知投顾人员姓名及投顾人员执业证书编号。2、禁止证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。3、投资顾问引用信息应当来源可靠,且需谨慎使用。4、不可以向客户明示交易价格和交易时间。5、向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式进行留痕。6、证券投资顾问不得通过广播、电视、网 络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。7、禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。8、参与电视台、广播、网络直播平台等公众节目,需事前向当地监管部门报备()
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第4题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实()利益。

A.客户

B.证券投资顾问个人

C.公司

D.公司股东

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第5题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,并且可以同时注册为证券分析师()
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第6题
从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务,但不涉及向客户提供投资建议的业务人员应取得()。从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务,同时向客户提供投资建议的人员应取得()。上述营销、客服人员应为证券投资咨询机构正式员工

A.证券投资顾问执业资格;证券投资顾问执业资格

B.证券从业资格;证券投资顾问执业资格

C.证券投资顾问执业资格;证券分析师执业资格

D.证券从业资格;证券分析师执业资格

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第7题
证穿投资顾问向客户提供投资建议,应当(),禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

A.提示潜在的投资风险

B.提供投资顾问的服务能力和过往业绩

C.不基于证券研究报告

D.提示具体买卖时点

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第8题
关于个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作职责,下列说法错误的是()。

A.如确有需要,一般产品销售和服务人员可协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务

B.客户在办理一般产品业务时,如需要银行提供相关个人理财顾问服务,一般产品销售和服务人员可以直接为其提供服务

C.商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限

D.商业银行禁止一般产品人员向客户提供理财投资咨询顾问意见销售理财计划

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第9题
以下证券投资顾问的行为不符合规定的是()

A.证券投资顾问向客户提供投资建议时向其提示潜在的投资风险

B.证券投资顾问不代客户作出投资决策

C.证券投资顾问根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务

D.证券投资顾问通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

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第10题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问》务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的 利益损軎客户利益不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损軎客户利益,不得为特定客户利益损軎其他客 户利益()
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第11题
我公司关于投资顾问业务适当性管理,下列说法正确的是()
A.个人投资者以其本人名义开立的证券账户及资金账户资产总额不低于人民币5万元。机构投资者无资产条件限制B.证券投资顾问签约服务的风险等级为R3,投资品种为股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种,投资期限为0-1年及以上C.若客户满足适当性三项匹配要求可以申请服务,并签署《适当性匹配意见确认书》D.若客户不满足适当性三项匹配要求,但客户本人主动要求申请定制的,在确认其不属于风险承受能力最低类别投资者后,应当进行特别的风险警示,客户仍坚持购买的,需签署《产品或服务风险警示及投资者确认书》后方可向其提供投资顾问业务服务
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