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[多选题]

局关于供应链融资管理规定:开展业务方面严禁事项()

A.10严禁用于非生产性的支出

B.严禁虚构商品交易、工程分包业务,严禁同一笔交易重复办理供应链融资业务

C.严禁通过编造虚假采购合同等方式虚构贸易,违规套取银行信用及资金

D.严禁超合同应付金额开展供应链融资业务

E.严禁各级单位自行开展供应链资产证券化业务

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第1题
对“不执行融资担保公司管理规定”释义错误的是()

A.与提供虚假财务信息的融资担保公司继续开展业务合作的

B.与被人民法院列为失信被执行人的融资担保公司继续开展业务合作的

C.经担保能力较强且经营正常的融资担保公司继续开展业务合作的

D.与经营亏损、超比例担保或违规经营的融资担保公司继续开展业务合作的

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第2题
2020年7月10日,中南局下发《关于促进中南安全从业人员工作作风建设的总体措施》,从哪四个方面明确了20项具体任务?()

A.“重规矩、深改革、强标准、严执行”

B.以安全从业人员工作作风建设为核心,聚焦“五抓住、五强化”,重点围绕“九个一”开展整顿

C.抓作风、强三基、守底线”安全整顿活动确保民航安全

D.从健全长效机制、打造责任体系、实践“三个敬畏”、提升执行效能四个方面明确了20项具体任务

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第3题
依据《中国农业发展银行资金供应链信贷业务操作指引》,资金供应链信贷业务遵循市场化融资原则,对于还本付息来源涉及()安排的,严格遵守国家关于地方政府债务管理的相关规定

A.政府付费

B.可行性缺口补助

C.财政补贴

D.使用者付费

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第4题
依据《中国银保监会办公厅关于推动供应链金融服务实体经济的指导意见》,银行业金融机构应合理核定供应链核心企业、上下游链条企业的授信额度,基于供应链上下游交易情况,对不同主体分别实施额度管理,满足供应链有效融资需求。其中,对于由核心企业承担最终偿付责任的供应链融资业务,应全额纳入核心企业授信进行管理,并遵循大额风险暴露的相关监管要求。()
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第5题
下列关于证券业务管理的基本原则的说法,错误的是()。A.业务实行分层管理B.依法合规,

下列关于证券业务管理的基本原则的说法,错误的是()。

A.业务实行分层管理

B.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全

C.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

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第6题
公司制定下发了关于指导直销团队如何开展业务的文件,详细规定相关的管理要求是合规的()
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第7题
为贯彻落实党中央、国务院关于加强社会信用体系建设的决策部署,根据《中共中央办公厅、国务院办公厅关于深入推进审批服务便民化的指导意见》要求,国家能源局大力推动加强信用体系建设、创新监管工作。中电联配合能源局资质中心做好信用评级结果应用工作,对融资方面诉求较强烈的涉电企业提供金融服务,重点推进个别地区金融试点工作,将行业评级结果运用到_____中。

A.消费贷

B.诚信贷

C.企业贷

D.信易贷

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第8题
关于《中国人民银行银监会证监会保监会〈关于规范债券市场参与者债券交易的通知〉》第二条规定,参与者应将自营、资产管理、投资顾问等各类前台业务相互隔离,在资产、人员、系统、制度等方面建立有效防火墙,需要时可以以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务,或以其他形式放松管理、实施过度激励()
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第9题
存续期日常管理中,客户信息的收集与管理方面,关于信息收集与更新重点包括但不限于融资客户和保证人基本信息、财务数据、经营情况、融资及业务情况、外部信用评级变化等内容。()
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第10题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》:法人金融机构应当高度重视洗钱、恐怖融资和扩散融资风险管理,充分认识在开展业务和经营管理过程中可能被违法犯罪活动利用而面临的洗钱风险。任何洗钱风险事件或案件的发生都可以带来严重的(),并导致客户流失、业务损失和财务损失

A.声誉风险

B.操作风险

C.法律风险

D.投诉风险

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第11题
关于UCITS基金的核准,下列说法错误的是()。

A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务

B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准

C.对于单位信托而言,规定核准基金章程和基金托管人

D.基金管理公司只能从事基金管理业务

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