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[主观题]

反洗钱调查时反洗钱行政主管部门为了核实可疑交易活动而采取的行为,具有准司法性质。()

反洗钱调查时反洗钱行政主管部门为了核实可疑交易活动而采取的行为,具有准司法性质。()

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第1题
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱()

A.行政调查

B.刑事诉讼

C.行政调查和刑事诉讼

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第2题
国家反洗钱行政主管部门其主要职责是什么()

A.组织协调全国的反洗钱工作

B.反洗钱资金监测

C.制定金融机构反洗钱规章

D.监督检查金融机构及特定非金融机构的反洗钱工作

E.调查可疑交易,开展反洗钱国际合作

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第3题
以下哪种情况,金融机构可以拒绝国务院反洗钱行政主管部门的调查()。

A.调查人员少于二人

B.未出示合法证件

C.未出示身份证

D.未出示调查通知书

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第4题
客户要求将调查所涉及的账户资金转移的,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以采取临时冻结措施()
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第5题
根据反洗钱法规定,国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易活动,调查人员不得少于()人。

A.5

B.4

C.3

D.2

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第6题
国务院反洗钱行政主管部门调查人员封存文件、资料,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列清单()。

A.一式一份

B.一式二份

C.一式三份

D.一式四份

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第7题
临时冻结的使用条件有一调查可疑交易活动二客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外三经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准()
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第8题
客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以采取()措施。

A.临时冻结

B.强制冻结

C.临时管控

D.强制管控

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第9题
业务经营部门承担反洗钱工作的直接责任,主要承担哪些职责()。

A.对本业务条线反洗钱制度执行情况开展尽职监督检查,落实本业务条线反洗钱工作存在问题的全面整改

B.组织本业务条线开展反洗钱宣传和培训

C.配合反洗钱监管和反洗钱行政调查、协查、冻结等工作

D.配合反洗钱主管部门开展其他反洗钱工作

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第10题
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的,依法予以行政处分()

A.违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

C.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

D.其他不依法履行职责的行为

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第11题
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的,依法给予行政处分()。

A.违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

C.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

D.其他不依法履行职责的行为

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