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[单选题]

外资银行准入为网络机构和代理行客户时，身份识别和尽职调查应收集的信息资料包括股权结构，至少追溯到（）以上控股股东及其所在地

A.0.25

B.0.3

C.0.4

D.0

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第1题

外资银行准入为网络机构和代理行客户时，身份识别和尽职调查应收集的信息资料包括：()。

A.营业执照、金融许可证明

B.股权结构

C.董事会及高管层姓名、植物、国际和身份证明文件号码

D.我行版本反洗钱及制裁合规问卷

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第2题

外资银行纯如为网络机构和代理行客户时，如在美国有分支机构的，应提供签署的爱国者法案声明。()

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第3题

禁止准入代理行客户的情形还包括该机构有分支机构位于受综合性制裁国家和地区，且分支机构资产占全部总资产权重超过1%。()

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第4题

总行国际金融部()对网络机构和代理行客户开展系统监控名单回溯筛查。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.不定期

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第5题

只要外资银行在我行开立可用于代理清算的账户或我行为其核定授信额度，就属于代理行客户。()

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第6题

对于拟准入为代理行客户的，总行国际金融部评估意见为同意准入，且内控合规监督部合规意见为审核通过的，即完成准入。()

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第7题

经查询某境内个人客户目前ccs等级为2级，现申请开通网络金融服务，参照《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》的规定，营业机构应()。

A.拒绝办理

B.加强尽职调查后准入

C.报二级分行审批后准入

D.报一级分行审批后准入

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第8题

（)业务是指华夏银行根据客户或国外银行的委托，利用华夏银行代理行网络和银行信用，通过银行间资金清算服务，为客户提供清偿其国际间债权债务关系的业务。

A.国际清算

B.国际结算

C.SWIFT

D.BOLERO

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第9题

农业银行与外资银行建立代理行关系的基本原则是：满足业务需要、合理区域布局、符合风险控制要求。（)

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第10题

战略客户办理印鉴变更需跨机构受理时，可以选择在开户行或代理行办理印鉴卡的领用。（)

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第11题

对于来自FATF名单所列高风险国家或地区的外资银行，须同时提供我行版本反洗钱及制裁合规问卷以及沃尔夫斯堡代理行尽职调查问卷(签署日期须在12个月以内)。()

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