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[单选题]
《证券公司合规管理实施指引》规定,证券公司在对高级管理人员和下属各单位进行考核时,应当要求合规总监出具书面合规性专项考核意见,合规性专项考核占绩效考核结果的比例();对重大合规事项,可制定一票否决制度
A.为15%
B.不得低于15%
C.不得低于10%
D.为10%
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B、不得低于15%
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A.为15%
B.不得低于15%
C.不得低于10%
D.为10%
B、不得低于15%
A.2017年6月6日
B.2017年9月8日
C.2017年10月1日
D.2018年1月1日
A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交股东(大)会决定
C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制,合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
D.合规检查包括例行检查与突击检查
A.从事证券、基金工作5年以上,并且通过注册会计书资格考试
B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
C.从事证券、基金工作8年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上
I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策,实施监督管理的重要法律依据
IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV