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[判断题]

风险识别应当充分识别风险源、影响的区域、事件和其所产生的原因和潜在的后果,并对所有的原因或可能的后果显性化()

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第1题
商业银行应当建立理财产品的内部审批政策和程序,在发行新产品之前充分识别和评估各类风险。()
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第2题
784商业银行应当建立理财产品的内部审批政策和程序,在发行新产品之前充分()各类风险

A.识别

B.预判

C.评估

D.调查

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第3题
金融机构在采用新技术、开办新业务或者提供新产品、新服务前,应当:()。

A.进行充分适当的客户身份识别

B.进行洗钱和恐怖融资风险评估

C.充分进行受益所有人识别

D.进行记录并保存相关业务信息

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第4题
据GB/T19001-2016标准,关于基于风险的思维以下说法正确的是()A应识别风险险、并努力消除所有的

据GB/T19001-2016标准,关于基于风险的思维以下说法正确的是()

A应识别风险险、并努力消除所有的风险

B应评估风险,充分理解存在的风险和机会

C识别和评估风险的基础,在于对组织内外部坏境因素的充分理解

D相关方的需求和期望将影响风险评估的结果

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第5题
商业银行应当()所有交易和非交易业务中的市场风险,确保在合理的市场风险水平之下安全、稳健经营。
商业银行应当()所有交易和非交易业务中的市场风险,确保在合理的市场风险水平之下安全、稳健经营。

A.充分识别

B.准确计量

C.持续监测

D.完全控制

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第6题
依据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》,义务机构依托境外第三方机构开展客户身份识别,应当充分评估该机构所在国家或地区的风险状况,不得依托来自高风险国家或地区的第三方机构开展客户身份识别()
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第7题
依据GJB9001C标准,关于“基于风险的思维”,以下风险正确的是()

A.应识别风险、并致力于消除所有风险

B.最高管理者应促进对存在的风险和机遇的充分理解

C.顾客的需求和期望是影响组织风险评估的唯一和最重要因素

D.风险评估是操作层面的活动,最高管理者不必参与

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第8题
依据GB/T19001-2016标准,关于“基于风险的思维”,以下风险正确的是()。

A.应识别风险、并致力于消除所有风险

B.最高管理者应促进对存在的风险和机遇的充分理解

C.顾客的需求和期望是影响组织风险评估的唯一和最重要因素

D.风险评估是操作层面的活动,最高管理者不必新版参与

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第9题
依据ISO9001:2015标准,关于“基于风险的思维”,以下风险正确的是()。

A.应识别风险,并致力于消除所有风险

B.最高管理者应促进对存在风险和机遇的充分理解

C.顾客的需求和期望是影响组织风险评估的唯一和最重要因素

D.风险评估时操作层面的活动,最高管理者不必亲自参与

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第10题
根据IS09001:2015标准,关于“基于风险的思维”,以下理解正确的是()

A.应识别风险、并致力于消除所有风险

B.最高管理者应促进对存在的风险和机遇的充分理解

C.顾客的需求和期望是影响组织风险评估的唯一和最重要因素

D.风险评估是操作层面的活动,最高管理者不必参与

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