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[多选题]
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是()。
A.应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理
B. 健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益
C. 应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
D. 应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理
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A.应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理
B. 健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益
C. 应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
D. 应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理
A.中国证监会授权的派出机构
B.地方金融办公室
C.中国证券业协会
D.中国证监会
A.多部门人员共同实施
B.专门委员会实施
C.专门人员独立实施
D.多部门人员分别独立实施
A.多部门人员共同实施
B.专门委员会实施
C.专门人员独立实施
D.多部门人员分别独立实施
A.证券公司的管理人员
B.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
C.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
D.进行个人股票交易的操盘手
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是()。
A.设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元
B.证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C.证券登记结算机构是以营利为目的的法人
D.投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资
I具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司
II具有上市公司并购重组时务顾问业务资格的证券投资咨询机构
III会计师事务所
IV律师事务所
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
A.《证券法》
B.《中华人民共和国广告法》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》