题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
《证券投资顾问业务暂行办法》规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问()
答案
是
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是
A.个人金融产品推介
B.投资类金融服务推介
C.个人投资产品推介
D.个人金融服务
A.证券投资顾问执业资格;证券投资顾问执业资格
B.证券从业资格;证券投资顾问执业资格
C.证券投资顾问执业资格;证券分析师执业资格
D.证券从业资格;证券分析师执业资格
A.财务分析、财务规划
B.外汇理财、人民币理财
C.投资顾问、资产管理
D.保险规划、财产信托
E.储蓄存款、信贷产品介绍、宣传、推荐
A.《证券法》
B.《中华人民共和国广告法》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》
A.5
B.10
C.15
D.20
A.证券投资顾问向客户提供投资建议时向其提示潜在的投资风险
B.证券投资顾问不代客户作出投资决策
C.证券投资顾问根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务
D.证券投资顾问通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
A.应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理
B. 健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益
C. 应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
D. 应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理