题目内容
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[单选题]
证券公司基金营销人员岗位变换从事证券投资咨询业务时，应当（）
A.向当地监管部门报备
B.另行申请执业证书
C.向证券业协会报批
D.由所在机构自行变更
答案
B、另行申请执业证书
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C.向证券业协会报批
D.由所在机构自行变更
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A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可
B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理
D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格
A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计书资格考试
B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上
《证券投资基金托管业务管理办法》规定，申请基金托管资格的商业银行及其他金融机构（以下简称申请人），应当具备（）条件
A.净资产不低于100亿元人民币，风险控制指标符合监管部门的有关规定
B.设有专门的基金托管部门，部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立
C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人，并具有基金从业资格
E.核算、监督等核心业务岗位人员应当具备1年以上托管业务从业经验
A.40人
B.20人
C.10人
D.30人
A.多部门人员共同实施
B.专门委员会实施
C.专门人员独立实施
D.多部门人员分别独立实施
A.多部门人员共同实施
B.专门委员会实施
C.专门人员独立实施
D.多部门人员分别独立实施
A.基金管理公司的全部基金销售人员
B.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
C.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
D.商业银行总行从事基金理财业务咨询活动的人员
A.证券投资顾问执业资格；证券投资顾问执业资格
B.证券从业资格；证券投资顾问执业资格
C.证券投资顾问执业资格；证券分析师执业资格
D.证券从业资格；证券分析师执业资格
A.客户乙很忙但又急着开户购买基金，小李代客户乙在相关协议、文件等资料上签字
B.客户甲在A证券公司小李为吸引他过来，说A证券公司佣金太高，承诺给予他一年的佣金率为1/10000一年后为5/10000
C.小张与小点是好朋友小李是小张的经纪人，为让小点来开户小李告诉小虎小张在08年赚了差不多30%
D.诱使客户进行不必要的证券买卖
A.证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员，和实际履行上述职务的人员，以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。
B.在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。
C.证券基金经营机构以外的其他公募基金管理人及其董事、监事和高级管理人员，基金托管人及其设立的基金托管部门的总经理、副总经理，以及实际履行上述职务的其他人员。
D.证券基金经营机构子公司及其高级管理人员，以及从事证券投资咨询、财务顾问等证券服务机构和从事公募基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价等基金服务机构及其相关高级管理人员，以及实际履行上述职务的其他人员。
