题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

（）主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行

业运作风险、提高行业服务水平。

A. 市场禁入监管

B. 市场准入监管

C. 日常持续监管

D. 现场监管

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第1题

（）重要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。

A.市场禁入监管

B.市场准入监管

C.平常连续监管

D.现场监管

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第2题

（）重要指对市场基金从业机构及高级管理人员旳资格审核，通过严格旳市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。

A.市场禁入监管

B.市场准入监管

C.平常持续监管

D.现场监管

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第3题

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》对从业人员从业资格的基本要求规定，私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场进入措施

A.四

B.三

C.一

D.二

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第4题

【］以下不属于私募基金管理人的高级管理人员任职必备条件的是（）

A.应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录

B.应当具有基金投资管理经验

C.应当未被中国证监会采取证券市场禁入措施

D.应当取得基金从业资格

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第5题

有下列哪些情形的，不得担任公募基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员()。

A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的

B.个人所负债务数额较大，到期未清偿的

C.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员

D.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员

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第6题

股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。Ⅰ.行政处罚Ⅱ.行政监管措施Ⅲ.市场禁入。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第7题

股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的，应当委托给获得中国证监会基金（)业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。

A.管理

B从业

C募集

D销售

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第8题

以下描述正确的是（）

A．合规是指证券基金经营机构及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则B．从事宣传推介基金活动的人员可以无基金从业资格C．证券从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务D．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等

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第9题

对于没有管理过基金的申请机构，符合（）条件的，协会予以办理登记。 Ⅰ.高管人员具有相应的投资管理从业经历 Ⅱ.基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营 Ⅲ.机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第10题

关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是（）。

A.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动

B.基金销售人员需由所在机构进行执业注册