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[单选题]

《证券期货投资者适当性管理办法》自()起施行

A.2017 年 7 月 1 日

B.2017 年 6 月 10 日

C.2017 年 1 月 1 日

D.2016 年 7 月 15 日

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A、2017 年 7 月 1 日

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第1题
自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是()

A.具有2年以上证券、基金、期货投资经历

B.具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历

C.具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

D.其有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

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第2题
自然人申请股转合格投资者交易权限要求的交易经验表述错误的是()

A.具有2年以上证券、基金、期货投资经历

B.具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历

C.具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

D.具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专 业投资者的高级管理人员任职经历

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第3题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列投资者中,符合专业投资者标准的有()。Ⅰ、期货公司资产管理产品

Ⅱ、最近1年末净资产为1000万元的企业法人

Ⅲ、金融资产为300万元的自然人

Ⅳ、慈善基金

Ⅴ、经行业协会登记的证券公司子公司

A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品,可以直接申请开通“股转一类合格投资者”交易权限参与挂牌公司股票发行和交易()
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第5题
自然人投资者参与挂牌公司股票发行和交易的,应当具有()年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司,以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历

A.2,2

B.2,1

C.1,1

D.1,2

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第6题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的()情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。1、未按规定划分产品或者服务风险等级的2、未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的3、未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的4、未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的5、未按规定展开适当性自查的6、未按规定妥善保存相关信息资料的

A.1、2、3、4、6

B.2、3、4、5、6

C.1、3、4、5、6

D.1、2、3、5、6

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第7题
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,证监会建立诚信积分制度,实行诚信分类监督管理的对象主体不包括()。

A.发行人

B.上市公司

C.证券期货基金从业人员

D.证券期货基金合格投资者

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第8题
《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》何时生效()

A.2020年4月28日起施行

B.2020年5月1日起施行

C.2020年4月29日起施行

D.2020年5月2日起施行

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第9题
为促进资本市场健康发展,净化资本市场生态环境,保护投资者合法权益,切实加强对证券期货经营机
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第10题
《青岛市公共机构节能管理办法》自什么时间起施行?
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第11题
《山东省公共机构节能管理办法》自什么时间起施行?
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