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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

对商业伙伴的合规管理包括()。

A.商业伙伴的内部合规管理调查

B.合作前的尽职调查

C.合同签订时要求商业伙伴合规条款

D.合同执行过程中对商业伙伴合规的持续关注和管控措施

E.合同结束后的项目审计

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第1题
在选择商业伙伴时,下列哪项不符合法律规定()。

A.可以不对商业伙伴进行分级管理

B.根据履约情况及时调整供应商的等级并对供应商实施监督

C.与商业伙伴建立合作关系前,对商业伙伴开展基于风险的尽职调查

D.在尽职调查过程中,对商业伙伴的资质证照、信誉情况、履约能力、与政府的联系,以及合规治理情况等进行全面调查

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第2题
依据《金陵石化HSE管理体系手册》,管理评审结果主要包括以下方面内容()

A.对HSE方针、目标和管理体系的总体评价

B.持续改进的建议与措施

C.所需的资源投入

D.合规性评价

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第3题
期货公司的首席风险官的职责包括()。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查

B.对期货公司的风险管理进行监督检查

C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告

D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告

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第4题
商业银行的合规风险管理流程一般包括()。

A.合规风险的识别

B.合规风险的评估

C.合规风险的测试

D.合规风险的监控

E.合规风险报告

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第5题
合规管理保障机制包括()、合规管理信息化建设、合规培训、合规文化培育、合规审计/合规管理评估等。

A.合规基础设施

B.合规处罚机制

C.合规考核评价

D.合规人员保障

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第6题
面向全生命周期的合规管理,包括那几个阶段()

A.入网测试阶段

B.建设阶段

C.系统规划阶段

D.运行维护阶段

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第7题
证券公司可以根据合同的约定,为另类子公司提供的支持和服务包括()。Ⅰ.合规管理Ⅱ.人力资源管理Ⅲ.产品销售Ⅳ.运营服务

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
保险行业协会的自律职责包括()。①督促会员依法合规经营②组织制定行业标准③积极推进保险业信用体系建设④开展会员自律管理

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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第9题
证券投资管理的指导性原则包括()。

A.诚实信用原则

B.合规性原则

C.投资分散化原则

D.合理性原则

E.风险于收益相匹配原则

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第10题
入网测试阶段引入的合规项包括以下哪些内容()

A.完成漏洞修补

B.自身安全要求

C.安全域划分及边界防护要求

D.纳入网络安全管控管理要求

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第11题
根据《中国总会计师(CFO)能力框架》,中国总会计师履职应具备的道德遵从能力包括()。

A.诚信操守

B.合规管理

C.受托责任

D.道德遵从前提下的价值创造

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