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[判断题]

普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,无需承担相应的赔偿责任。()

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第1题
根据《证券法》,普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司可以拒绝。()
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第2题
下列关于投资者适当性制度中举证责任分配的描述中,错误的是()

A.金融消费者应当对购买产品(或者接受服务)、遭受的损失等事实承担责任

B.专业投资者与证券公司发生纠纷时,专业投资者应当对遭受的损失等事实承担举证责任

C.普通投资者与证券公司发生纠纷的,普通投资者应当承担举证责任

D.普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为,承担举证责任

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第3题
普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司不能证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定的,应当由证券公司承担相应的赔偿责任()
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第4题
关于新《证券法》对投资者保护的规定,以下说法中错误的是()

A.发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付

B.投资者与证券公司发生证券业务纠纷,证券公司提出调解请求的,投资者不得拒绝

C.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解

D.新《证券法》规定的投资者保护机构目前指中证中小投资者服务中心和中国证券投资者保护基金有限责任公司

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第5题
关于融资融券交易,以下说法正确的是()

A.大部分证券公司要求普通投资者开户时间必须达到半年才才能申请参与融资融券交易

B.大部分证券公司要求普通投资者持有资金不少于30万元人民币才能申请参与融资融券交易

C.如果融资交易结束时,融资买入的股票价格没有发生变化,投资者无需支付融资的贷款利息

D.所有证券公司都可以开展融资融券业务

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第6题
证券公司不直接与融资者和投资者发生融资契约关系,不作为资金转移的媒体,仅充当中介人的角色,此时其收入只是表现为收取()。

A.利息

B.佣金和服务费

C.金融工具溢价收入

D.登记结算费

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第7题
下列关于证券公司次级债的说法,正确的有()Ⅰ。证券公司次级债,是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务,以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券Ⅱ。证券公司次级债券只能以非公开方式发行Ⅲ。长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的100%Ⅳ。证券公司次级债券分期发行的,自批准发行之日起,证券公司应在12个月内完成首期发行,剩余债券应在24个月内完成发行Ⅴ。证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的,作为债权人的证券公司在计算自身净资本时应将借出或融出资金全额扣除。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第8题
证券经营机构与普通投资者发生纠纷时,应由经营机构提供相关资料,证明已向投资者履行相应适当性义务()
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第9题
证券交易结算资金存管业务客户是指与证券公司签订证券委托代理协议,并在证券公司开户的个人投
资者。()

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第10题
A上市公司注册地及主要办公地位于辽宁省丹东市,由注册地和主要办公地位于上海市的B证券公司保荐IPO,在深圳证券交易所创业板上市,2021年4月,有投资者认为其存在欺诈发行行为,对A公司提起民事诉讼,法院决定采取普通代表人诉讼,其管辖法院为()。

A.丹东市中级人民法院

B.深圳市中级人民法院

C.沈阳市中级人民法院

D.上海市中级人民法院

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第11题

关于某基金代销银行对普通投资者的特别保护,以下表述错误的是()。

A.当普通投资者与该银行发生适当性有关的纠纷时,该银行应提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务

B.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品

C.不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品

D.风险承受能力最低类别的普通投资者,在其主动要求的情况下,该银行才能向其销售风险等级较高的产品

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