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[多选题]

依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,证券期货经营机构包括()

A.证券公司

B.信托公司

C.期货公司

D.基金公司

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第1题
证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理()。

A.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

B.涉及金额较大或者涉及人员较多

C.产生恶劣社会影响

D.中国证监会认定应当从重处理的其他情形

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第2题
证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控的主体责任。()
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第3题
中国人民银行及其分支机构可根据反洗钱监管需要,约见证券期货业金融机构高级管理人员及其他工作人员谈话,被约见人员应当如实回答有关反洗钱工作的相关问题,不得弄虚作假。()
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第4题
证券期货经营机构的最常见的投诉问题是()。

A.客户服务问题

B.交易系统问题

C.代客理财问题

D.强制平仓问题

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第5题
证券期货经营机构自有资金所持的集合资产管理计划份额,应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同等风险。()
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第6题
为有效防范洗钱风险,证券期货业机构的各项经营管理活动均应当体现的要求()。

A.外部控制优先

B.经营效益优先

C.内部控制优先

D.社会效益优先

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第7题
保险经纪机构及其从业人员在开展保险经纪业务过程中,不得有下列哪些行为()。

A.利用行政权力、股东优势地位或者职业便利以及其他不正当手段,强迫、引诱或者限制投保人订立保险合同或者限制其他保险中介机构正当的经营活动;

B.挪用、截留、侵占保险费、退保金或者保险金;

C.给予或者承诺给予保险公司及其工作人员、投保人、被保险人或者受益人合同约定以外的利益;

D.利用业务便利为其他机构或者个人牟取不正当利益;

E.泄露在经营过程中知悉的投保人、被保险人、受益人或者保险公司的商业秘密和个人隐私。

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第8题
证券经营机构廉洁从业主体不包括子公司及经纪人。()
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第9题
保险专业代理机构及其从业人员在开展保险代理业务过程中,不得有下列哪些行为()。

A.利用行政权力、股东优势地位或者职业便利以及其他不正当手段,强迫、引诱或者限制投保人订立保险合同或者限制其他保险中介机构正当的经营活动;

B.挪用、截留、侵占保险费、退保金或者保险金;

C.给予或者承诺给予保险公司及其工作人员、投保人、被保险人或者受益人合同约定以外的利益;

D.利用业务便利为其他机构或者个人牟取不正当利益;

E.泄露在经营过程中知悉的投保人、被保险人、受益人或者保险公司的商业秘密和个人隐私。

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第10题
定点医药机构及其工作人员不得()

A.重复收费

B.超标准收费

C.分解项目收费

D.以上都不是

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第11题
任何单位和个人均有权对公安机关消防机构及其工作人员在执法中违法行为进行检举、控告。()
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