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发行人参股公司的董监高属于发行人的内幕信息知情人。()

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第1题
不属于证券交易内幕信息知情人的是()。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

C.持有公司1以下股份的股东

D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

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第2题
内幕交易是指(),以获取利益或减少经济损失为目的,利用地位、职务等便利,获取发行人未公开的,可以影响证券价格的重要信息,进行有价证券交易,或泄露该信息的行为。

A.公司董事、监事、经理、职员

B.主要股东

C.证券市场内部人员

D.市场管理人员

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第3题
证券交易活动中,涉及发行人的经营财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的公开信息,为内幕信息。()
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第4题
公司董监高自公司上市之日起6个月内不能转让公司股票。()
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第5题
随售权作为一项股东权利,在股权交易发生时行使的主体通常是()。

A.公司的董监高股东

B.公司的创始股东

C.本轮股权交易时的新进股东

D.本轮股权交易时的除创始股东和董监高股东以外的存量股东

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第6题
以下属于外国债券的特点的是 ()

A.债券发行人是一国政府、公司、银行或其他金融机构、国际组织(主要是国际金融机构)

B.债券发行地点和债券面值货币都属于某一外国

C.投资人都是该外国的居民或非居民

D.其发行不必经过债券市场所在国政府的批准

E.其购买者不受利息所得税扣缴的限制

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第7题
关于《高管办法》中董监高聘任程序下列说法错误的是()。

A.聘任高管的,公司股东、董事会专门委员会或者总经理提名。提名函应包括对拟任人任职条件评估和承诺的内容。

B.聘任前向行业协会、派出机构查询信息。

C.自作出聘任决定之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报送备案材料。

D.证监会派出机构要求更换有关人员,公司应当立即停止受聘人职务,及时解除对受聘人的聘任决定,并自作出解聘决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

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第8题
上市公司高管人员、控股股东等方面的知情人员,利用工作之便,在公司并购等重大信息公布之前,泄露信息或者利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为属于()

A.内部交易

B.正常交易

C.内幕交易

D.幕僚交易

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第9题
债券的发行人有()。

A.中央政府和地方政府

B.政府机构

C.金融机构

D.公司和企业

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第10题
债券发行人、发行地以及面值货币分别属于三个不同的国家的债券叫外国债券。()
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第11题
A公司2016年1月面向合格投资者完成发行公司债券“X6A债”,发行规模10亿元,因A公司于2015年亏损4
77亿元,直接导致“X6A债”发行完成后不符合上市条件,并触发了相关条款。最终,投资者与2016年6月将“X6A债”以预定好的价格(包括本金和期间已发生的利息)卖给了发行人A公司。关于此定例,分析师甲和分析师乙分别做出了评述。分析师甲认为:A公司作为债券发行人并未真正地违约,因此债券持有人不可能因为信用风险而遭受损失的;分析师乙认为:投资者可以参考独立评级机构发布的信用评级来判断债券的违约风险,比如,如果“X6A债”被标准普尔评级为BB级或以上,这就代表该债券是属于投资级的债券。以下表述正确的是()

A.两位分析师的评述均是正确的

B.两位分析师的评论均是错误的

C.分析师甲的评述是正确的,分析师乙的评论是错误的

D.分析师甲的评述是错误的,分析师乙的评论是正确的

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