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第1题
下列关于证券管理部门对股票承销业务的风险控制描述正确的是 ()
A.证券经营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1
B.证券经营机构流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于35%
C.证券经营机构不得同时承销五只以上的股票
D.上年末净资产为1亿元以下的证券经营机构，包销金额不得超过5000万元
E.证券经营机构从事股票承销业务，应当保持风险意识，加强内部风险控制
第2题
我国对证券经营机构股票承销业务的风险控制要求，证券专营机构的负债总额与净资产之比不超过 （)A．
我国对证券经营机构股票承销业务的风险控制要求，证券专营机构的负债总额与净资产之比不超过 ()
A．5:1
B．8:1
C．10:1
D．15:1
第4题
证券经纪商是接受客户委托、代理买卖证券的证券经营机构，它的收入来源是 （)A．买卖价差B．股息红利C
证券经纪商是接受客户委托、代理买卖证券的证券经营机构，它的收入来源是 ()
A．买卖价差
B．股息红利
C．佣金
D．固定收费
第6题
代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为______ （)
代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为______ ()
A、中央登记结算公司
B、地方登记结算公司
C、交易所
D、交易中心
第7题
下面关于国债一级自营商的叙述，正确的是 ()
A.国债一级自营商可以是商业银行、证券机构或其他非银行金融机构
B.国债一级自营商可直接向财政部承销和投标国债
C.国债一级自营商有义务向相关部门定期报告有关报表和资料
D.国债一级自营商必须连续参加每期国债发行承购包销团，且每期承销量不得低于该承销团承销总量的1%
E.国债一级自营商优先取得从事国债投资基金的业务资格
第8题
《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为（)。
A.向基金管理人出资
B.从事承担无限责任的投资
C.承销证券
D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
第9题
证券______监管人的中心内容是反对证券交易活动中的内幕交易，操纵行为，欺诈客户等行为。（)A．信息
证券______监管人的中心内容是反对证券交易活动中的内幕交易，操纵行为，欺诈客户等行为。 ()
A．信息披露制度
B．发行资格
C．交易行为
D．经营机构行为
第10题
A公司以定向发行自身普通股股票的方式取得了B公司20%的股权，能够对B公司实施重大影响。已知，A公司发行的股票数量为20万股，每股公允价值为22元，面值为1元。为增发该部分股票，A公司另向证券承销机构支付了20万的佣金和手续费。当日，B公司可辨认净资产的公允价值为5000万元，账面价值为4500万元。假定不考虑其他因素，A公司取得该项股权投资应确认的资本公积为()万元。
A.460
B.-20
C.400
D.420
