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[单选题]
金融机构应秉承“风险为本”原则,在识别客户时按照风险程度分配资源,对高风险客户采取()。
A.强化的识别措施
B.灵活的识别措施
C.正常的识别措施
D.简化的识别措施
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A.强化的识别措施
B.灵活的识别措施
C.正常的识别措施
D.简化的识别措施
A.全系统
B.全方位
C.全覆盖
D.全流程
A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》
C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》
D.《证券公司反洗钱工作指引》
A.符合数据标准规范
B.实现反洗钱工作要求在业务系统的嵌入
C.满足合规基本要求
D.实现智能化和技术化发展
E.贯彻法人监管原则
F.体现风险为本的理念
A.客户涉及禁止准入情形的
B.有权部门要求或司法机关通知、裁定的
C.已采取多种措施,仍不能有效识别客户身份,存在较大合规风险,超出本机构风险管理能力的
D.其他根据法律法规、监管规定或建设银行制度不得建立和保持业务关系的
A.是否针对已经识别出来的风险设置了合理的控制目标和控制措施
B.相应控制措施是否有效和持续运行
C.由于设计或运行不当,导致公司财产损失或声誉损害
A.1个月一次
B.3个月一次
C.6个月一次
D.18个月一次
A.合法审慎
B.保密原则
C.实事求是
D.客观公正