题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

如果管理层没有为组织建立风险管理流程，内部审计师应建议此类流程的建立。在风险管理流程的最初建

立过程中，内部审计师应该更适于开展以下哪项工作：

A.积极的、补充传统确认活动的作用

B.管理已确认的风险

C.假定风险归属

D.监督作用，确定充分、有效的流程是适当的

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第1题

一个新确定的内部审计活动正在实施一项初始风险评估。发现组织并没有风险管理流程。按照IIA专业实务框架，下列哪种行为是恰当的反应（）

A.内部审计活动应该认识到建立一套风险管理政策是管理层的责任而不是内部审计活动的职责范围

B.首席审计执行官应该向法律顾问咨询关于违反治理风险的监管规定

C.内部审计活动应该向管理层提出诸如建立流程的管理建议

D.内部审计活动应该考虑因缺乏风险管理而导致的舞弊信号并列出管理层舞弊审计业务的日程表

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第2题

建立相应的工作机制，将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作，属于()工作职责。

A.高级管理层

B.反洗钱牵头管理部门

C.业务部门

D.科技部门

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第3题

商业银行声誉风险管理的基本做法有（）

A.明确董事会和高级管理层的责任

B.建立清晰的声誉风险管理流程

C.减少和投资者的接触

D.提高资金使用效率

E.采取恰当的声誉风险管理方法

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第4题

某刚成立的企业的高级管理层正在建立一个风险管理流程。根据《专业实务框架》，以下关于该流程的哪个角色可以被指派给内部审计部门（）Ⅰ.没有角色。Ⅱ.负责审计该流程。Ⅲ.参与审计委员会以监督该流程。Ⅳ.管理该流程

A.只有Ⅰ

B.只有Ⅱ

C.Ⅱ和Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ

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第5题

公司建立由总经理负最终责任，各级管理层直接领导，总部各部门、各分公司负首要责任，总部风险管理部统筹协调，审计部检查监督的内部控制组织体系（）

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第6题

公司未建立健全有效的风险管理组织架构的控制措施是公司根据集中统一管理、分级控制的管理模式，建立由董事会负最终责任、管理层直接领导，相关部门具体承担风险管理职责，覆盖各级机构、所有职能领域的全面风险管理组织体系（）

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第7题

关于数据库profile，下面说法正确的是（)

A.Profile作为用户配置文件，它是密码限制、资源限制的命名集合

B.在安装数据库时，Oracle会自动建立名为Default的默认配置文件

C.如果没有为新创建的用户指定Default文件，该用户的profile则为空

D.一个用户可以同时使用多个profile

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第8题

COSO全面风险管理框架，首席执行官对以下哪项内容不负责？

A.与销售、市场、财务和其他经理人会晤以了解操作风险和风险对策

B.建立通用风险语言

C.监督与组织风险偏好相关的经营活动和风险

D.领导高级管理层并提供指导

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第9题

法人金融机构应当建立组织健全、结构完整、职责明确的()，规范董事会、监事会、高级管理层、业务部门、反洗钱管理部门、内部审计部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工，建立层次清晰、相互协调、有效配合的运行机制。

A.洗钱风险管理架构

B.反洗钱内控制度

C.反洗钱领导小组

D.反洗钱领导部门

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第10题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定，法人金融机构应当建立组织健全、结构完整、职责明确的洗钱风险管理架构，规范()在洗钱风险管理中的职责分工，建立层次清晰、相互协调、有效配合的运行机制。

A.董事会、监事会、高级管理层

B.业务部门

C.反洗钱管理部门

D.内部审计部门、人力资源部门、信息科技部门

E.境内外分支机构和相关附属机构

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