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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

（）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险

A.信息披露合规性风险

B.销售合规性风险

C.反洗钱合规性风险

D.投资合规性风险

答案

A、信息披露合规性风险

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第1题

《证券投资基金法》规定的违法行为包括（）

A.违反规定动用募集资金

B. 擅自募集资金

C. 擅自设立基金管理公司

D. 违反信息披露规定的行为

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第2题

《证券投资基金法》规定的违法行为包括（）A. 动用募集资金B. 募集资金C. 设立基金管理公司D. 违反

《证券投资基金法》规定的违法行为包括（）

A. 动用募集资金

B. 募集资金

C. 设立基金管理公司

D. 违反信息披露规定的行为

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第3题

基金管理过程中发生的费用，主要包括()。

A.基金托管费

B.基金管理费

C.信息披露费

D.基金转换费

E.持有人大会费用

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第4题

下面哪种行为不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：（）。

A.违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息

B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D.在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行分析

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第5题

基金管理过程中发生的费用主要包括（）。I基金管理费；II基金托管费；II基金转换费；III信息披露费。

A.I、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.II、III

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第6题

基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是（）

A.编制月报、基金公告等各类临时报告

B.编制季报、年报等各类定期报告

C.复核信息披露文件，并对其真实性、准确性和完整性负责

D.复核信息披露文件，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认

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第7题

在每年结束后（）日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

A. 30

B. 60

C. 90

D. 120

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第8题

对于信息披露义务人违反法律法规或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，中国证监会将依据法律法规对违规机构及其相关人员进行处罚。对于违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处罚类别有（）。

A.警告

B. 暂停或者取消基金从业资格

C. 罚款

D. 追究刑事责任

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第9题

当事人在订立合同过程中知悉的商业秘密或者其他应当保密的信息，无论合同是否成立（）

A.不得泄露

B.对外披露

C.不正当地使用

D.可以出售

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第10题

基金信息披露的禁止行为，不包括（）。

A.违规承诺收益或者承担损失

B.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息

C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.对证券投资业绩进行预测

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第11题

基金的后台管理运作不包括（）

A.基金份额的销售

B.基金会计核算和信息披露

C.基金资产的估值

D.基金份额的注册登记

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营业执照

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