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更多“尽职调查期间的访谈记录、银行流水、现场照片等重要书面文件、视…”相关的问题
第1题
沃尔夫斯堡代理银行风险基础的尽职调查的三个要求是什么（)
A.对风险的评估和尽职调查的水平必须考虑到代理银行客户的特殊风险
B.金融机构可以依赖代理银行客户或者可靠第三方获得的公开可得信息
C.金融机构的政策和流程应该基于他们对风险的定义对代理银行客户信息周期性审核
D.金融机构应该常规进行现场访问包括对代理银行客户自己的客户记录的审核
E.金融机构可以认为代理银行客户如果受限于一个国际认可的法律环境，那么它在反洗钱斗争中是充分的
第5题
一个合规专员收到该机构监测系统的报告，在多个警报中确定一个账户，用于支付存入的现金和国际电汇。该机构内的哪两个信息来源将使合规专员确定是否应报告该活动？（)
A.客户尽职调查档案信息
B.识别异常活动的监测系统参数
C.账户的签名卡
D.异常活动发生期间的交易记录
第6题
以下有关舞弊调查的内部审计活动的工作底稿记录的陈述是正确的: ⅰ,工作底稿应包括所犯错
误的信息。 ⅱ,审核所有重要的证明性信息，确保这些信息足以支持所得出的结论。 ⅲ,如果进行面谈，工作底稿中应包括现场记录的副本和陈述，并有参与访谈人员同意的签名。
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A.仅有ⅰ；
B.仅有ⅰ和ⅱ；
C.仅有ⅱ和ⅲ；
D.ⅰ，ⅱ和ⅲ。
第7题
关于访谈调查说法正确的是（)。
A.访谈调查的关键在于选择合适的被访者，确保提供信息的有效性和真实性
B.做访谈记录时不要做总结性、概括性的记录，要保持被访人原话,要逐字逐句记录，尽量记录被访有的原话，不要添油加醋
C.访谈调查中由于被访者有防备心理，缺乏隐秘性，导致结果有所偏差
D.访谈调查时应准备详尽的访谈提纲
