题目内容
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[多选题]
为保证商业银行公司治理的持续有效,在其信息披露方面需遵守()原则。
A.真实性
B.准确性
C.及时性
D.完整性
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A.真实性
B.准确性
C.及时性
D.完整性
A.董事会,监事会
B.股东大会,监事会
C.股东大会,董事会,监事会
D.股东大会,董事会
A.企业社会声誉
B.财务状况
C.公司治理结构
D.可能影响授信安全的因素
A.健全的组织架构
B.清晰的职责边界
C.科学的发展战略、价值准则与良好的社会责任
D.有效的风险管理与内部控制
E.合理的激励约束机制
F.完善的信息披露制度
A.有助于化解现有金融机构风险,促进金融稳定
B.具有良好的公司治理结构
C.发起人股东中应当包括合格的境外战略投资者
D.地方政府应当向银行投资入股
E.具有健全的风险管理体系,能有效控制关联交易风险
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有()
①具有证券经纪业务资格
②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
③财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定
④公司治理健全,内部控制有效
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
A.加强行业研究,建立和完善内部评级的基础数据库
B.学习和借鉴国外先进银行的内部评级法,充分揭示风险
C.建立有效的组织结构,保证内部评级工作顺利开展
D.充分借助国内外专业评级公司的技术力量
A.《中华人民共和国银行业监督管理法》
B.《中华人民共和国商业银行法》
C.《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》(银监发〔2016〕24号)
D.《中华人民共和国银行法》
A.《中华人民共和国银行业监督管理法》
B.《中华人民共和国商业银行法》
C.《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》(银监发〔2016〕24号)
D.《中华人民共和国银行法》
A.一人多/户
B.发卡泛滥
C.长期不动户
D.同一人同一银行持有超规定数量的银行账户