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[单选题]

证券公司申请中间介绍业务资格时,公司总部至少有()名,拟开展中间介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.10;3

B.5;3

C.6;2

D.5;2

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第1题
()应当接受证券公司公司债券业务执业能力评价。

A.具有证券承销业务资格的证券公司,但取得证券承销业务资格未满三年的除外

B.所有证券公司

C.开展公司债券业务的证券公司

D.已取得证券承销业务资格的证券公司与正在申请证券承销业务资格的证券公司

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第2题
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有()①具有证券经纪业务资格②公司最近3年内不存在因

证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有()

①具有证券经纪业务资格

②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

③财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定

④公司治理健全,内部控制有效

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

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第3题
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。

A.具有3年从事保荐相关业务的经历的从业人员为15人

B. 注册资本为人民币5亿元,净资本为人民币1亿元

C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第4题
已进行过11要素信息确认的申请资格人,办理业务达反洗钱登记条件时,都会自动登记反洗钱登记表。()
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第5题
证券公司取得自营业务资格的条件包括 ()

A.最低2000万元的净资产或证券营运资金

B.最低2000万元净资产

C.开业2年以上

D.1年内无违法行为

E.无亏损行为

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第6题
商业银行申请基金代销业务资格时,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格
的人员不低于该部门员工人数的()。

A. 1/2

B. 1/3

C. 1/4

D. 1/5

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第7题
A公司拟公开发行股份,甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为A公司的主承销商,下列证券公司的做法中,错误的是()。

A.丁公司工作人员向A公司的主要负责人介绍承销业务的主要流程

B.甲公司工作人员向A公司主要负责人介绍甲公司的承销资质

C.丙公司工作人员为A公司的主要负责人提供出国参观机会

D.乙公司工作人员邀请A公司主要负责人来乙公司参观

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第8题
下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有()。I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、IV

D.II、III

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第9题
申请从事证券自营业务的证券公司,其净资本不低于人民币 ()A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.5000

申请从事证券自营业务的证券公司,其净资本不低于人民币 ()

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

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第10题
除依法取得融资融券资格的证券公司与客户开展的融资融券业务外,对其他任何单位或者个人与用资人的场外配资合同,人民法院应当根据《证券法》第142条、合同法司法解释(一)第10条的规定,认定为()。

A.无效

B.虚假

C.欺骗

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第11题
第三方存管客户变更存管银行,在证券资金余额清零后先在()撤销第三方存管状态,同时做新的指定。

A.证券公司总部

B.证券公司营业部

C.原存管银行

D.新的存管银行

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