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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

基金投资咨询机构可以向投资者提供下列哪几方面的咨询服务()。

A.基金投资价值分析

B. 基金资料与数据服务

C. 基金投资建议

D. 基金买卖的时机选择

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第1题
根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有()

A.与委托人约定分享证券投资收益

B. 代理委托人从事证券投资

C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D. 利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票

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第2题
下列说法中,错误的是()。A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体

下列说法中,错误的是()。

A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势

B.向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格

C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益

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第3题
投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合法律规定的有:()

A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C.为投资者提供证券咨询服务

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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第4题
下列说法,错误的是()

A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的相关信息,获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存

B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

C.证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议

D.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户做出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

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第5题
基金投资咨询机构在基金业发展和基金投资者的引导中发挥着积极作用,其具体表现为()。

A.建议策划的作用

B. 优化基金选择的作用

C. 深入挖掘基金信息的作用

D. 加强投资者教育的作用

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第6题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中,正确的有()。

A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施

B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项

D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

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第7题
关于股权投资基金募集,下列说法对的的是()。

A.投资者可无需签字确认风险揭示书,仅阅读了解即可

B.投资者应当保证投资资金来源合法,不得非法汇集别人资金投资私募基金

C.投资者为了获得投资机会,可虚报收入情况以符合合格投资者条件

D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件

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第8题
下列关于证券公司的投资者适当性管理义务描述中,错误的是()
A.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息B.对违反投资者适当性管理义务的证券公司最高可处一百万的罚款C.在确定卖方机构适当性义务的内容时,应以《合同法》《证券证券投资基金法》《信托法》等作为依据,不得参考适用其他部门规章、规范性文件D.投资者在购买证券或者接受服务时,应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务
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第9题
基金管理人履行的职责的包括()。Ⅰ.拟订和实施投资方案,并对被投资企业进行投资后管理Ⅱ.积极参与制定被投资企业发展战略,为被投资企业提供增值服务Ⅲ.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息Ⅳ.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,并注意如下事项()

A.做好客户KYC

B.向投资者提供《投资人权益须知》

C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等

D.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求

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