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[单选题]
()是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
A.公司总裁
B.合规总监
C.合规管理部总经理
D.监事会主席
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A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
B.合规总监是公司的合规负责人，负责全面风险管理工作，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A.证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。
B.证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。
C.证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求，对本单位合规运营承担责任。
D.证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。
A.导致公司合规风控负责人、经纪业务负责人被交易所采取现场谈话
B.纳入公司对分支机构合规考核内容
C.约谈一级分公司负责人和合规负责人
D.加重处罚
A.制度制定、风险识别
B.风险应对、合规审查审核
C.监督检查、责任追究
D.考核评价、合规培训、合规报告等
A.遵守国际公约、国家和地区的与环境相关的法律、法规及其他要求事项, 履行合规性义务
B.节能降耗、清洁生产、降低环境负荷，实现环境绩效
C.开展环境教育和宣传，使全体员工都能理解环境基本理念和环境方针，提高环保意识，实现社会、环境、经济三大支柱平衡
D.对人类居住、生活环境的保护，使之更适合人类工作和劳动的需要
A．合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
B．合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定
C．在合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D．合规管理部门应当在公司享有特权
A.公司的任职决定（须注明合规负责人意见）
B.合规监察员的履历表
C.合规监察员的学历、学位、相关资质证明复印件
D.前任合规监察员履职情况及解聘理由
