A.利用财富管理和资产管理双重身份,整合产业链上下游资源,为财富管理客户提供更丰富的低费率配置型产品。
B.加速财富管理数字化,深入挖掘市场需求,打造链接众多金融机构、众多产品、众多客户的财富管理交易平台。
C.打造专业化的投资顾问团队,充分响应客户财富管理需求,提升财富管理客户服务体验。
D.积极申请基金投顾业务资格,向买方投顾模式转型。
A.依法协助其了解或查询客户身份信息和业务情况
B.依法向协查机关提供我司留存的相关档案资料复印件
C.依法配合进行有关保单、资金的冻结或扣划
D.协查机关要求的其他协查工作
A.泄露客户资料
B.为迎合客户要求,无投顾资格展业
C.代客理财
D.因同一客户开立的资金账户和证券账户姓名或名称不一致而拒绝予以开户
A:极大地消除了监管套利空间
B:降低了保险机构发挥其资金运用优势的能力
C:维护了金融市场秩序
D:为保险资管机构创造了在同一平台上、同一起点上与其他金融机构公平竞争的机会
A.禁止承诺我司承担合同中未约定的义务
B.除我司金融合同已承诺外,禁止承诺非因客户原因造成的损失,由我司承担责任,如银行政策变动原因等
C.禁止承诺我司与房产经纪公司互相提供担保
D.禁止承诺在我司金融合同中可以加盖其他公司(如房产经纪公司)的公章