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[判断题]

非公开发行公司债、资产支持证券、提供转让服务的暂停上市债券及不符合净额结算标准的公司债等其他券交易属于T+0实时逐笔全额非担保交收(即RTGS)()

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第1题
按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金可投资的品种包括()Ⅰ、公开发行上市的股票Ⅱ、非公开发行。股票 Ⅲ、资产支持证券Ⅳ、金融债券

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,正确的有()。

发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

每次发行对象不得超过200人

非公开发行的公司债券可以公开转让

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第3题
根据证券法律制度规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,不正确的有()。

发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

每次发行对象不得超过10人

非公开发行的公司债券可以公开转让

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第4题
根据证券法律制度规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,正确的有()。

A.非公开发行公司债券应于每次发行完成后3个工作日内向中国证监会报备

B.非公开发行公司债券应当向专业投资者发行

C.每次发行对象不得超过200人

D.非公开发行的公司债券可以申请在证券交易场所转让

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第5题
以下关于资产支持专项计划与资产支持票据的主要区别说法正确的是()

A.资产支持专项计划的主管部门是银行间交易商协会,资产支持票据的主管部门是证监会

B.从发行方式来看,资产支持专项计划只能非公开发行,资产支持票据可以公开或非公开定向发行

C.两者在基础资产方面最大的区别在于资产支持专项计划实行负面清单制,资产支持票据未实行负面清单制

D.资产支持专项计划的管理机构主要是证券公司/基金子公司,资产支持票据的管理机构主要是信托公司

E.资产支持证券和资产支持票据均不强制评级

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第6题
下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中,符合证券法律制度规定的是()。

发行对象不得超过200人

发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价

自本次股份发行结束之日起,控股股东认购的股份36个月内不得转让

可采用广告方式发行

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第7题
新《证券法》允许上市公司采用非公开发行方式发行新股,则为通过定向增发实行增量收购提供了法律支持,使得增量收购成为现实。()
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第8题
百联集团认购本次非公开发行的股份,自本次非公开发行结束之日起()个月内不得转让。

A.12

B.24

C.36

D.48

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第9题
根据《证券法》,非公开发行证券,可以采用广告、公开劝诱和变相公开方式。()
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第10题
证监会等监管部门发布的债券投资交易业务监管规则,交易品种方面覆盖了国债、地方债、金融债、政府支持机构债、企业债、非金融企业债务融资工具、公司债,资产支持证券、同业存单参照适用。()
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第11题
发行人的(),可以参及本公司非公开发行公司债券的认购及转让,不受合格投资者资质条件的限制。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.持股比例超过3%的股东

A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

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