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[单选题]

根据中国证券监督管理委员会颁布的《首次公开发行股票并上市管理办法》,企业申请首次公开发行股票并在主板或中小板上市,必须最近3个会计年度连续盈利,并且需要净利润累计超过()万元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.10000

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第1题
()根据国务院授权代表中国政府开展反洗钱国际合作

A.中国人民银行

B.中国银行业监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国保险监督管理委员会

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第2题
证券公司应当根据所了解的情况向客户推荐适当的产品或者服务,具体规则由中国证券监督管理委员会制定()
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第3题
()根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

A.证券交易所

B.中国证券监督管理委员会

C.国务院授权的部门

D.地方政府

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第4题
根据《中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会国家外汇管理局关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》,以下金融营销宣传行为符合要求的有()。

A.不得非法或超范围开展金融营销宣传活动

B.不得以欺诈或引人误解的方式对金融产品或金融服务进行营销宣传

C.不得以损害公平竞争的方式开展金融营销宣传活动

D.不得违规向金融消费者发送金融营销宣传信息

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第5题
2014年4月,中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015年6月,KH股份有限公司在主板市场首发新版,由ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股,回拨机制启动前,网下初始发行数量为3192万股,占本次发行总数的70%,网上初始发行数量为1368万股,占本次发行总股数的30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况,对所有报价按照申报价格由高到低的顺序,进行排序,并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。最终本次发行价格为13.62元,对应市盈利率为22.98倍。根据修订后的《证券发行与承销管理办法》,对网下投资者优先配售的特定对象有()。

A.保险资金

B.企业年金

C.公募基金

D.私募基金

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第6题
在我国金融市场中,属于自律性的监管机构是()。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国人民银行

C.中国证券业协会

D.中国银行保险监督管理委员会

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第7题
我国目前的金融监管机构有()。165

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国保险监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国人民银行

E.货币政策委员会

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第8题
我国基金公司的监督管理机构是()。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国基金业协会

C.中国银行保险监督管理委员会

D.财政部

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第9题
期货从业人员违法违规的,中国证券监督管理委员会依法给予行政处罚。()
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第10题
中国证券业协会可独立开展自律管理工作,无需接受中国证券监督管理委员会的指导和监督。()
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第11题
《高管办法》适用于下列哪些人员()。

A.证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。

B.在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。

C.证券基金经营机构以外的其他公募基金管理人及其董事、监事和高级管理人员,基金托管人及其设立的基金托管部门的总经理、副总经理,以及实际履行上述职务的其他人员。

D.证券基金经营机构子公司及其高级管理人员,以及从事证券投资咨询、财务顾问等证券服务机构和从事公募基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价等基金服务机构及其相关高级管理人员,以及实际履行上述职务的其他人员。

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