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[主观题]

下列关于上市公司信息披露事务管理的说法中,正确的是()。A.上市公司发生重大事件的时间为定期报

下列关于上市公司信息披露事务管理的说法中,正确的是()。

A.上市公司发生重大事件的时间为定期报告报送时间的,可以定期报告的形式代替临时报告

B.上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过,报注册地证监局和证券交易所备案

C.某项重大事件即便已经泄露的,只要不发生法定的披露时点,依然不用进行披露

D.上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

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第1题
上市公司应当制定信息披露事务管理制度。下列不属于信息披露事务管理制度内容的是()

A.未公开信息的传递、审核、披露流程

B.董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度

C.财务管理和会计核算的内部控制及监督机制

D.参股公司的信息披露事务管理和报告制度

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第2题
以下关于企业债(EB)和公司债(CB)中,说法错误的一项是()

A.EB发行对象主要是大型国企,CB主要是上市公司

B.EB监管主体是证监会,CB是发改委

C.EB发行要由银行或集团担保,而CB一般没有担保

D.EB无信息披露要求,而CB有严格的信息披露要求

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第3题
甲、乙、丙、丁均为科创板上市公司,根据《科创板上市公司持续监管办法(试行)》,下列关于信息披露的说法,正确的是()。

A.乙公司自愿披露与公司有关的某事件信息,该信息不属于依法应当披露的信息,乙公司应当按照同一标准披露后续类似事件

B.丙公司不得在非交易时段对外发布重大信息,已经泄密或者确实难以保密的除外

C.丁公司尚未盈利,其应当充分披露尚未盈利的成因

D.甲公司筹划的重大事项存在较大不确定性,立即披露可能会损害公司利益或者误导投资者,且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的公司可以暂不披露,但最迟应在该重大事项达成初步意向时对外披露

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第4题
根据《上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》,下列关于深交所员工持股计划的说法,正确的有()Ⅰ。上市公司董事会审议员工持股计划相关事项时,拟参加员工持股计划的董事及其存在关联关系的董事应当回避。出席董事会的非关联董事人数不足3人的,上市公司应当将该事项直接提交股东大会审计Ⅱ。上市公司应当在董事会审议通过员工持股计划草案后及时披露董事会决议、员工持股计划草案、独立董事意见、监事会意见等文件Ⅲ。独立董事和监事会应当就公司是否以摊派、强行分配等方式强制员工参加持股计划等事项发表意见Ⅳ。员工持股计划应当经出席会议的非关联股东所持表决权的三分之二以上通过。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅳ

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第5题

下列关于我国QFII机制的意义,说法错误的是()

A.可以为境内金融资产提供风险分散渠道,并有效分流储蓄,化解金融风险

B.可以促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化

C.资本市场的逐步开放能够使国内证券市场的法律机制、会计制度、信息披露标准、交易规则、自律机构、市场参与者的行为模式等方面逐渐与国际接轨

D.境外大型投资机构所具有的稳健投资风格对众多中小投资者产生一定的示范效应

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第6题
根据公司法律制度的规定,下列说法中,正确的有()

A.上市公司设独立董事,可以由公司的副经理兼任

B.上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理,办理信息披露事务等事宜

C.一人有限责任公司不设股东会

D.国有独资公司不设股东会,由国有资产监督管理机构行使股东会职权

E.国有独资公司发行公司债券由国有资产监督管理机构授权董事会决定

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第7题
下面关于公司对外担保,说法正确的有()。

A.金融机构的分支机构在经营范围内开立保函,该保函有效

B.相对人未根据上市公司公开披露的关于担保事项的信息,与上市公司订立担保合同,则该担保合同无效

C.担保公司的分支机构未经担保公司授权对外提供担保,担保公司一律不承担担保责任

D.法定代表人的越权担保一律无效

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第8题
以下关于上交所对科创板上市公司信息披露监管的表述,错误的是()。

A.上交所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式,进行信息披露事中事后监管

B.上交所对科创板上市公司信息披露文件实施形式审核,对其内容的真实性不承担责任

C.上交所不得对科创板上市公司信息披露实施事前审核

D.科创板上市公司和相关信息披露义务人应当在上交所网站和中国证监会指定媒体上披露信息披露文件

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第9题
某上市公司因信息系统故障,造成年报未在规定日期前发布,另外近期高级管理人员发生频繁更换,公司未及时披露该信息,造成公司股价异常波动,另外该公司A某利用职务之便,吸收公众存款数额达到30万元,另外使用诈骗手段集资数额达到5万元,下列选项说法错误的是()

A.该上市公司未披露重要信息,构成违规披露、不披露重要信息罪

B.该上市公司因信息系统故障,造成未按规定披露公司年报,不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定

C.A某使用诈骗手段集资数额达到5万元,因性质恶劣,应予立案追诉

D.A某利用职务之便,吸收公众存款达到30万元,应予立案追诉

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第10题
下列各项中,属于上市公司持续信息披露文件的是()

A.中期报告

B.招股说明书

C.上市公告书

D.债券募集说明书

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第11题
下列关于上市公司增发的说法中,正确的有()。Ⅰ上市公司增发,可以全部或者部分向原股东优先配售,优先配售比例应当在发行公告中披露;Ⅱ上市公司增发,主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例,对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售;Ⅲ主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准;Ⅳ主承销商未对机构投资者进行分类的,不得在网下配售和网上发行之间建立回拨机制。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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