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[单选题]

下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法,正确的是()。I股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件II实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人III证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正Ⅳ证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.I、II、III

D.II、III、IV

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第1题
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中,正确的有()I、证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查II、证券监管机构有权对证券公司采取监管措施III、分为现场监管和非现场监管IV、证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料。

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.II、IV

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第2题
根据《中华人民共和国政府采购法实施条例》,在政府采购活动中,关于采购人员及相关人员与供应商有利害关系应当回避的情况,下列哪一说法是正确的?()

A.参加采购活动4年前与供应商存在劳动关系

B.参加采购活动2年前是供应商的控股股东或者实际控制人

C.与供应商的法定代表人以前是夫妻,但已经解除婚姻关系

D.参加采购活动5年前担任供应商的董事、监事

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第3题

国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息,以下信息不正确的是:()。

A.证券公司及其董事、监事、工作人员

B.证券公司的股东、实际控制人

C.为证券公司提供服务的银行服务机构

D.证券公司控股或者实际控制的企业

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第4题
关于首次公开发行股票并上市的主体资格,下列说法正确的是:()。

A.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。

B.发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。

C.发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策。

D.发行人的股权清晰,控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。

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第5题
根据新《证券法》,以下哪些行政事项应当经国务院证券监督管理机构核准?()

A.证券公司变更证券业务范围

B.证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人

C.证券公司合并、分立、停业、解散、破产

D.证券公司任免董事、监事、高级管理人员

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第6题
下列关于关联关系的表述,错误的是()。

A.公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

B.国家控股的企业之间不因为同受国家控股而具有关联关系

C.公司的董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益

D.公司不得与具有关联关系的企业进行交易

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第7题
企业应在募集说明书中披露控股股东和实际控制人的基本情况及持股比例。实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。()
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第8题
下面关于控股股东、实际控制人独立性的规定,正确的是()。

A.上市公司人员应当独立于控股股东。上市公司的董事、监事在控股股东不得担任除董事、监事以外的其他行政职务。

B.控股股东、实际控制人及其关联方不得占用、支配上市公司资产。

C.控股股东、实际控制人及其内部机构与上市公司及其内部机构之间存在上下级关系。

D.控股股东、实际控制人及其控制的其他单位不应从事与上市公司相同或者相近的业务。

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第9题
在政府采购活动中,采购人员及相关人员与供应商的下列关系中,无需回避的是()。

A.参加采购活动前3年内与供应商存在劳动关系或担任供应商的董事、监事的

B.参加采购活动后成为供应商的控股股东或者实际控制人的

C.与供应商的法定代表人或者负责人有夫妻、直系血亲、三代以内旁系血亲或者近姻亲关系的

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第10题
根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》的相关规定,独立董事应就下列哪些事项向董事会或
股东大会发表独立意见?I.聘用或解雇高级管理人员。II.公司董事、高级管理人员的新酬。 III.提名、任免董事。IV.上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于200万元的借款或其他资金往来,以及公司是否采取有效措施回收欠款。V.上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于上市公司最近经审计净资产的5%的借款或其他资金往来,以及公司是否采取有效措施回收欠款。

A.I、II和III。

B.I、II、III和IV。

C.I、III、和IV。

D.I、II、III和V。

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第11题
某证券公司本月净资本指标与上月相比下降30%,根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列说法正确的有()。Ⅰ.在5个工作日内向公司全体董事报告Ⅱ.在10个工作日内向公司全体股东报告Ⅲ.在该情形发生之日起3个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因Ⅳ.在该情形发生之日起3个工作日内,向中国证券业协会报告,说明基本情况和变化原因

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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