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[多选题]
境外清算代理行因反洗钱和反恐怖融资需要要求提供()信息不需要获得客户授权同意。
A.汇款信息
B.单位客户注册信息
C.除单位客户注册信息以外的客户身份信息
D.除汇款信息以外的交易背景信息
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A.汇款信息
B.单位客户注册信息
C.除单位客户注册信息以外的客户身份信息
D.除汇款信息以外的交易背景信息
A.业务
B.声管
C.内部控制监督制度
D.接受监管
A.现场检查
B.行政处罚
C.刑事调查
D.传唤负责人
E.约谈
A.放款人成立时间需满一年;与借款人之间应具有股权关联关系。股权关联关系企业指具有直接或间接持股关系的两方,包括但不限于母对子、子对母、母对孙、孙对母等,或由同一家母公司直接或间接持股的两家企业,如兄弟企业。
B.登录国家外汇管理局资本项目信息系统,查询客户是否已在所在地外汇局办理境外放款登记;
C.查询银行自身业务系统,确认客户非洗钱、恐怖融资、逃税等方面的控制性客户;
D.尽职调查后确认客户的实际控制人满足反洗钱、反恐怖融资要求。
A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的
A.①②③④⑤
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④
A.国务院
B.中国银行业协会
C.银行业监督管理机构
D.中国金融工会
A.拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构,业务规模较小的机构应最迟在开业后一年内设定
B.拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员,业务规模较小的机构应最迟在开业后一年内设定
C.总行的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱和反恐怖融资工作
D.总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力