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[单选题]

中国证监会工作人员存在下列哪种行为,可以不需承担的法律义务()。

A.利用职务牟取暴利

B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务

C.公正廉明,接受监督

D.接受他人物品

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第1题
下列哪种情况下,行政机关工作人员履行职责时应当回避。()

A.行政机关工作人员与行政管理相对人存在利害关系

B.行政机关工作人员正在接受培训教育

C.行政机关工作人员缺乏足够的服务意识

D.行政机关工作人员与立法机关人员存在利害关系

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第2题
行政机关及其工作人员的下列哪种行为不属于国家赔偿的范围:()。

A.违法实施罚款

B.违法对财产实施扣押措施

C.违法征收财物

D.将行政大楼卖给其他行政机关的行为

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第3题
2020年7月1日,中国证监会对甲上市公司涉嫌虚假陈述一案立案调查,经中国证监会调查认定,2020年2月1日甲上市公司发布的信息披露文件中存在虚假陈述,应予处罚并公告。根据证券法律制度的规定,下列各项投资者的损失与甲上市公司的虚假陈述行为具有因果关系的是()

A.投资者王某持有的甲上市公司的股票系2020年3月份买人,2020年8月份卖出

B.投资者刘某明知甲上市公司存在虚假陈述行为仍进行投资

C.投资者赵某所持甲上市公司的股票系2020年1月份买入,2020年5月份卖出

D.投资者张某所持甲上市公司的股票系2020年10月份买人、2020年12月份卖出

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第4题
被查机构及其工作人员存在不配合检查、不如实反映情况或拒绝、阻碍检查等行为的,银保监会及其派出机构可以根据情节轻重,对()依法采取监管措施和行政处罚

A.相关机构

B.个人

C.相关机构及个人

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第5题
违反本规定,()的工作人员有下列行为之一的,依法给予处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任:(一)发现违反本规定的违法行为不依法查处的;(二)发现在用的建筑起重机械存在严重生产安全事故隐患不依法处理的;(三)不依法履行监督管理职责的其他行为。

A.建设主管部门

B.劳动局主管部门

C.安全监督局主管部门

D.技术监督局主管部门

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第6题
下列哪种情况出现时,应重新识别客户()。

A.客户行为异常

B.客户有洗钱嫌疑

C.客户提出销户

D.先前获得的客户身份资料存在疑点

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第7题
中国证监会经调查发现,3年前在深圳证券交易所主板挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票的过程中存在虚假陈述行为,并给投资者造成经济损失,乙证券公司系保荐人。根据证券法律制度的规定,下列关于乙证券公司就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中,正确的是()。

A.无论乙证券公司有无过错,均须承担赔偿责任

B.无论乙证券公司有无过错,均不承担赔偿责任

C.只有当投资者能够证明乙证券公司有过错时,才承担赔偿责任

D.乙证券公司应当承担连带赔偿责任,除非能够证明自己没有过错

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第8题

关于基金公司督察长履行的职责,下列说法对的是()。

A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,假如总经理不整改的,应当及时报告董事长

B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改

D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细

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第9题
下列关于违反安全保障义务责任的构成要件,说法错误的是()

A.安全保障义务人的工作人员或他人遭受损害

B.安全保障义务人未尽到安全保障义务

C.负有安全保障义务的人是公共场所的管理人或群众性活动的组织者

D.损害必须与安全保障义务人未尽安全保障义务的行为之间存在因果关系

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第10题
违反《建设工程安全生产条例》的规定,县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关行政管理部门的工作人员,有下列行为之一的,给予降级或者撤职的行政处分;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任______。

A.对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B.对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C.存在重大危险源的

D.发现违法行为不予查处的

E.不依法履行监督管理职责的其他行为

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第11题
证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理()。

A.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

B.涉及金额较大或者涉及人员较多

C.产生恶劣社会影响

D.中国证监会认定应当从重处理的其他情形

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