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[判断题]

公司各部门对已采取冻结措施有关的工作信息应当保密,不得违反规定向任何单位和个人提供和透露,不得在采取冻结措施前通知资产的所有人、控制人或者管理人()

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第1题
公司在制定年度安全工作目标时,一般会要求各部门对目标进行层层分解,并定期进行考核和目标的确认,此项做法属于安全管理原则中的()

A.动态相关原则

B.整分合原则

C.反馈原则

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第2题
事故处置完毕后(6日内),通过正式公文方式,将事故完整情况的报告省公司信息安全保障部。报告除本条第二款所规定内容外,还应包括()

A.事故发生的时间、地点及现场情况、事故简要经过及原因初步判断

B.事故已造成或可能造成的伤亡人数(包括失踪人数)及人员基本情况、初步估算的直接经济损失

C.公安、消防或安全生产监督管理部门出具的有关事故责任和原因的认定书及与事故有关的处理结果等信息

D.已经采取的处理措施

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第3题
义务机构应对哪些信息及情况予以保密,非依法律规定不得向任何单位和个人透露和提供()。

A.依法履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息

B.依法监测、分析、报告可疑交易和开展名单监控的有关情况

C.非自然人公开信息

D.配合人民银行反洗钱行政调查、采取临时冻结措施的有关

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第4题
对于经跨境合规信息查询发现确实存在洗钱及制裁风险的客户,相关分行应按照()的规定,及时采取相应管控措施,切实防范相关合规风险

A.《洗钱及制裁风险后续控制管理办法(试行)》

B.《关于进一步加强跨境合规信息查询审核工作的通知》

C.《中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》

D.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》

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第5题
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的,依法给予行政处分()。

A.违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

C.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

D.其他不依法履行职责的行为

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第6题
根据《金融机构反洗钱规定》,中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的,依法给予行政处分()

A.1、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

B.2、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

C.3、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

D.4、违反规定接受被查单位高档礼品的

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第7题
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的,依法予以行政处分()

A.违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

C.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

D.其他不依法履行职责的行为

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第8题
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为,依法给予一定行政处分。下列哪个行为不会受到行政处分:。

A.违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

C.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

D.执法过程中发生冲突

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第9题
根据《国家电网公司关口电能计量装置管理办法》规定,下列()不属于国网公司分部履行的职责。

A.配合总部开展跨省输电关口电能计量装置管理工作

B.配合总部各部门对各级供电企业关口电能计量装置管理情况进行技术监督

C.参与分部所管辖关口电能计量装置的投运前验收工作,将结果报国网营销部和国网计量中心备案

D.负责组织编制分部所管辖关口电能计量装置周期检测计划,上报公司并配合检测业务开展

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第10题
分散控制模式的特点是企业各部门对信息的流向及内容有()。

A.管理权

B.决定群

C.控制权

D.否定权

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第11题
各部门对所识别的危险源及时登记建档并及时报 备案()

A.公司主管职能部门

B.HS管理部门

C.公司职能部门

D.人力资源部

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