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[多选题]

中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面,从对从业人员的自律管理看具体表现为()。

A.从业人员诚信信息管理

B.从业人员的资格管理及后续职业培训

C.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试与相关的后续职业培训

D.规范业务,制定业务指引

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第1题
构成五位一体的监督管理框架的组成部分的是()

A.中国证监会及其派出机构执行集中统一的行政监督管理职能

B. 证券业协会和证券交易所执行行业自律管理职能

C. 中国证券投资者保护基金为防范和处置证券公司风险、保护投资者利益,提供资金保障

D. 以上均正确

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第2题
中国证券业协会的工作目标是()。

A.国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,进行证券业自律管理,发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;

B. 为会员服务,维护会员的合法权益;

C. 维持证券业的正当竞争秩序,促进证券市场的公开、公平、公正;

D. 推动证券市场的健康稳定发展;

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第3题
我国证券市场监管框架中执行自律管理职能的机构是()A. 证监会B. 证监会派出机构C. 中国投资者保

我国证券市场监管框架中执行自律管理职能的机构是()

A. 证监会

B. 证监会派出机构

C. 中国投资者保护基金

D. 中国证券业协会和证券交易所

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第4题
中国证券监督管理委员会指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。()
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第5题
中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行()管理。

A.备案

B.自律

C.核准

D.审批

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第6题
()对证券经营机构及其工作人员廉洁从业情况进行自律管理

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国证券业协会

D.公安部门

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第7题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,()为证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中登公司

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第8题
根据深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求,对发现的违规行为及时采取自律措施,向深圳证券交易所报告并通报证监会相关派出机构。( )
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第9题
中国证券监督管理委员会只负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。()
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第10题
根据法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,制定相关的执业规范和行为准则的机构是()

A.中国证监会授权的派出机构

B.地方金融办公室

C.中国证券业协会

D.中国证监会

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第11题
关于中国证券投资基金业协会对私募基金的自律管理,以下说法错误的是()。

A.中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息

B.中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益

C.中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息

D.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉,可以对投诉事项进行调查、核实,并依法进行处理

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