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下列个人理财业务相关主体中,由于没有自己的产品,因而能够客观分析客户的财务状况和理财需求,帮助客户选择合适的金融产品和产品组合,提供综合性的理财规划服务的是()
A.基金公司
B.第三方理财机构
C.会计师事务所
D.信托公司
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B、第三方理财机构
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A.基金公司
B.第三方理财机构
C.会计师事务所
D.信托公司
B、第三方理财机构
A.就个人理财业务而言,商业银行还需要对理财业务相关的各类市场监管政策和法规进行宣传
B.规范理财市场主体行为,提高金融市场有效性,维护金融稳定
C.银行理财投资者教育对象包括银行个人理财客户以及潜在银行个人理财客户
D.投资者教育实施主体是商业银行
A.理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的法律风险
B.理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的操作风险
C.理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的声誉风险
D.理财计划包含的相关交易工具的市场风险
A.建议商业银行调整相关风险管理部门,内部审计部门负责人
B.暂停商业银行销售新的理财计划或产品
C.吊销其经营许可证
D.建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人
A.员工没有详细学习新产品风险状况
B.员工熟悉自己岗位相关的有关法规79
C.全面细致地向客户推荐的产品
D.员工熟悉自己负责业务处理流程
A.互联网金融机构
B.第三方理财机构
C.律师事务所和会计师事务所
D.监管机构
A.如确有需要,一般产品销售和服务人员可协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务
B.客户在办理一般产品业务时,如需要银行提供相关个人理财顾问服务,一般产品销售和服务人员可以直接为其提供服务
C.商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限
D.商业银行禁止一般产品人员向客户提供理财投资咨询顾问意见销售理财计划
A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料
B.未按客户指令进行操作
C.不仅被理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
D.不能证明理财计划或产品的销售是否符合客户利益原则