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[判断题]

在债券发行的定价方式中,以价格为标的的美式招标,是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后的中标价格,全体中标者的中标价格是单一的。此题为判断题(对,错)。

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第1题
有关债券发行的定价方式论述正确的是()。

A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型

B.按价格决定方式分类,有价格招标与收益率招标

C.按照招标标的分类,有美式招标与荷兰式招标

D.以价格为标的的荷兰式招标,全体中标者的中标价格是单一的

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第2题
有关债券发行的定价方式叙述(xùshù)错误的是()。

A.债券发行(fāháng)的定价方式以公开招标最为典型

B.以价格为标的的荷兰式招标,全体中标者的中标价格是单一的

C.按照招标标的分类,有价格招标和收益率招标

D.按价格决定方式分类,有美式招标和荷兰式招标

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第3题
在债券发行的定价方式中,以收益率为标的美式招标,是以木马发行而为止的中标者所投资各个价位上中标收益率作为中标各自最终中标收益率,个中标准认购成分是不相同。()
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第4题
下列关于债券发行的公开招标定价方式的说法正确的是()。

A.以价格为标的的荷兰式招标,是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格,全体中标者的中标价格是单一的

B.以价格为标的的美式招标,是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价,各中标者的认购价格是不相同的

C.以收益率为标的的荷兰式招标,是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率,所有中标者的认购成本是相同的

D.以收益率为标的的美式招标,是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率,各中标者的认购成本是不相同的

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第5题
某笔债券投资业务,投行部业务核准发行利率为以实际发行价格为准,则合规审查过程中无需关注申报材料中是否有明确具体的定价策略()
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第6题
关于附权证的可分离公司债券与可转换债券叙述,说法对的的是()。

A.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限,债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款;而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限,只有在正股除权除息时才调整行权格和行权比例

B.可转换债券持有人在行使权力时,将债券按规定转换比例转换为上市公司股票,债券将不复存在;而附权证债券发行后,权证持有人将按照权证规定的认股价格以钞票认购标的股票,对债券不产生直接影响

C.可转换债券持有人即转股权所有人;而附权证债券在可分离交易的情况下,债券持有人拥有的是单纯的公司债券,不具有转股权

D.可转换债券通常是转换成优先股票,附权证的可分离公司债券通常是购国库券

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第7题
2014年4月,中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015年6月,KH股份有限公司在主板市场首发新版,由ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股,回拨机制启动前,网下初始发行数量为3192万股,占本次发行总数的70%,网上初始发行数量为1368万股,占本次发行总股数的30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况,对所有报价按照申报价格由高到低的顺序,进行排序,并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。最终本次发行价格为13.62元,对应市盈利率为22.98倍。在本次新股发行的定价方式下,当网下投资者报价后,所有报价应按照申报价格由高到低的顺序进行排序,为了保证新股定价的合理性,应从拟申购总量中至少()。

A.剔除10%最低报价的部分

B.分别剔除10%报价最高和最低的部分

C.剔除10%报价最高的部分

D.分别剔除5%报价最高和最低的部分

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第8题
甲股份公司是一家上市公司,拟以增发股票的方式从市场融资。公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见,下列哪些意见符合法律规定?()

A.现股市行情低迷,应以低于票面金额的价格发行,便于快速募集资金

B.现公司股票的市场价格为8元,可在高于票面金额低于8元之间定价,投资者易于接受

C.超过票面金额发行股票须经证监会批准,成本太高,应平价发行为宜

D.以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金,故应争取溢价发行

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第9题
某投资者以1100元价格,在流通市场购入一种已发行1年,票面金额为1000元,年利率为10%的5年期债券,在持有2年后又以1250元价格出售,试计算该投资者持有期收益率。
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第10题
下列关于“荷兰式”及“美国式”招标方式中,正确的有()。Ⅰ.“荷兰式”招标的标的为利率时,最高中标利率为当期国债的票面利率Ⅱ.“荷兰式”招标中,标的为价格时,全场最高中标价格为当期国债发行价格Ⅲ.“美国式”招标中,标的为利率时,全场加权平均中标利率为当期国债票面利率Ⅳ.“美国式”招标中,标的为价格时,全场加权平均中标价格为当期国债发行价格

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

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第11题
下列关于“荷兰式”及“美国式”招标方式中,正确的有()。I“荷兰式”招标的标的为利率时,最高中标利率为当期国债的票面利率II“荷兰式”招标中,标的为价格时,全场最高中标价格为当期国债发行价格III“美国式”招标中,标的为利率时,全场加权平均中标利率为当期国债票面利率IV“美国式”招标中,标的为价格时,全场加权平均中标价格为当期国债发行价格。

A.I,II,III

B.II,III,IV

C.I,III,IV

D.I,II,IV

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