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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

经办机构应按照“了解你的客户”原则对跨境交易类客户开展尽职调查，以下哪些说法正确()。

A.识别并核实受益所有人及其他主要关联方身份

B.了解客户建立业务关系和交易的目的及真实意图

C.开展持续的尽职调查，以确保交易与客户的业务、风险状况等信息吻合

D.识别并核实客户身份

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第1题

对于跨境交易类对公客户，经办机构应按照()的原则，维护和更新客户信息，实施风险管控。

A.依法合规

B.风险为本

C.全面覆盖

D.独立有效

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第2题

银行应按照()原则，采用科学、合理的方法对存款人进行风险评级，进行分类管理和动态管理。

A.了解你的客户

B.以客户为中心

C.安全性

D.盈利性

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第3题

跨境人民币业务审核原则中银行为客户办理服务贸易跨境人民币业务，应严格履行“（）”、“了解你的业务”、“尽职审查”的展业原则。在业务审核时，应将“逻辑合理性”与“商业合理性”相结合。

A.了解你的客户

B.了解你的业务

C.了解你的产品

D.了解你的影响

E.了解你的作用依据：跨境人民币业务展业原则审核原则第一部分

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第4题

银行为客户办理货物贸易跨境人民币业务，应严格履行（）、（）、（）的展业原则

A.了解你的客户、了解你的业务、尽职审查

B.单单一致、单证一致、合理审核

C.逻辑性、合理性、控风险

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第5题

开户调查是指开户行根据“了解你的客户”的原则，对具备开户资格的单位，由()通过实地调查或电话查询等多种方式对开户申请单位充分进行核实，并向工商行政管理等主管部门以及出具证明文件的机构核实单位客户所提交证明文件的真实性。

A.前台柜员

B.业务主管

C.中心处理员

D.客户经理

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第6题

证券期货业机构应当勤勉尽责,认真履行反洗钱客户身份识别义务,遵循（)的原则。

A.面见你的客户

B.了解你的客户

C.记录你的客户

D.回访你的客户

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第7题

各银行业金融机构和支付机构应遵循“了解你的客户”的原则，切实履行客户身份识别义务，杜绝假名、冒名客户（）

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第8题

各营业机构应当勤勉尽责，遵循“了解你的客户”的原则，采取审慎性的客户尽职调查措施，了解（）。

A.客户

B.交易目的

C.交易性质

D.实际控制客户的自然人

E.交易的实际受益人

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第9题

各银行业金融机构和支付机构应遵循()的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。

A.风险为本

B.规则为本

C.防范为本

D.了解你的客户

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第10题

银行办理跨境业务应严格执行反洗钱法律法规及中国人民银行、国家外汇管理局有关规定，按照本指引规定和要求，以风险为本，切实履行“了解你的客户、了解你的业务、尽职审查”职责，有效识别、评估、监测和控制跨境业务的洗钱和恐怖融资风险。()

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第11题

境内银行为企业办理跨境人民币结算业务时应做到：（）。

A.以“了解你的客户”、“了解你的业务”、“尽职审查”三原则为基础

B.凭企业向其提交的书面申请书

C.凭企业向其提交的《跨境人民币结算收/付款说明》

D.凭企业向其提交的业务凭证

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