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[单选题]

与反洗钱相关的情况通报、风险提示、风险事件等重大突发事件或其他可能对农业银行反洗钱与制裁合规工作产生重大影响的信息,一级分行、境外机构反洗钱主管部门应于()报送至总行反洗钱主管部门。情况紧急的,可以先口头报送,并在口头报送后24小时内以书面形式专项报送。境外机构报送材料应以中文传递,必要时同时报送英文翻译件。

A.3个工作日

B.10个工作日内

C.5个工作日

D.15个工作日

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第1题
总行反洗钱主管部门接到监管机构的金融制裁风险提示单或其他反洗钱及制裁风险核查通知后,按照《中国农业银行信息系统数据提取实施细则》相关规定,向()申请提取相关客户、账户、交易等数据信息。

A.客户部门

B.运营部门

C.科技部门

D.风险管理部

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第2题
反洗钱工作目标是通过建立健全与反洗钱监管要求和全行发展战略相适应的洗钱风险管理框架,实现对洗钱风险的有效()和报告,预防、遏制洗钱活动及相关犯罪活动的发生

A.识别

B.评估

C.监测

D.控制

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第3题
分行部门应在发现客户基本情况或其交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形且与洗钱风险相关,或从外部联络部门获得的反洗钱风险信息和本条线监测分析获得的反洗钱风险信息,及时报送给分行合规部()
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第4题
《税收征管操作规范》规定,税务机关通过涉税事项的事前服务提醒、事中更正提示和业务阻断、事后快速响应,实现动态“信用+风险”与税收管理服务的深度联动融合。()
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第5题
地域风险子项包括()。

A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况

B.对某国(地区)进行反洗钱风险提示的情况

C.国家(地区)的上游犯罪状况

D.特殊的金融监管风险

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第6题
强化开户审核及尽职调查管理“三查”:开户行要充分利用行内外系统逐户进行风险核查。通过行内()系统,查询企业登记注册、相关人员手机号码、企业是否正常纳税等信息;发现触发系统预警的开户监测提示的,客服经理或运营主管填写《内部联系单》通知网点负责人和尽职调查人员并签字交接,由尽职调查人员采取实地调查的方式开展尽职调查

A.人行账户管理系统

B.人行备案管理系统

C.反洗钱系统

D.企业信息联网核查系统

E.国家企业信用信息公示系统

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第7题
前台在日常业务中遇到司法机关前来查询、冻结、扣划相关客户账户时,不需要进行区分判断是否与洗钱相关就直接在新一代反洗钱系统中报告风险信息、调整客户等级、增录可疑交易()
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第8题
发生哪些情况的,金融机构应当按照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告()。

A.制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B.牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员、牵头管理部门或者部门主要负责人调整的

C.发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的

D.境外分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的

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第9题
银行业金融机构应当做好境外洗钱和恐怖融资风险管控和合规经营工作。境外分支机构和附属机构要加强与()局的沟通,严格遵守境外反洗钱和反恐怖融资法律法规及相关监管要求

A.人民银行

B.境外监管当局

C.银行业监督管理机构

D.境内监管当局

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第10题
人民银行将通过向证券期货业金融机构发布洗钱类型风险提示的方式,引导证券期货业金融机构关注洗钱高风险领域,以提高反洗钱资源配置效率。()
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第11题

依据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》,发生下列哪些情况,金融机构应当按照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告()

A.制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B.牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员、牵头管理部门或者部门主要负责人调整的

C.发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的

D.境外分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的

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