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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

总公司合规部作为内控流程梳理的牵头部门，主要职责包括（）

A．组织协调内控流程梳理工作B．总结归纳内控流程C．复核各部门和分支机构的流程、风险、控制措施以及流程图D．总公司各部门和各分支机构根据总公司合规部统一安排，组织本部门开展流程梳理工作，负责权限范围内的流程、风险及控制措施的（）

答案

ACD

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第1题

内控合规部是建设银行反洗钱客户身份识别工作的（)。

A.牵头管理部门

B.业务管理部门

C.数据支持部门

D.业务直营机构

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第2题

业务部门负责建立优化整改管理的政策、制度、系统、流程、标准;内控合规部门负责牵头组织、落实具体项目和问题的整改工作。（)

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第3题

对公客户可疑交易报告上报后，应由（)部门牵头组织开展加强型尽职调查。

A.户主管部门

B.内控与法律合规部

C.监察部

D.公司部

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第4题

（)是全行大额交易和可疑交易报告工作的牵头管理部门

A.个人金融部

B.内控合规部

C.运营管理部

D.科技管理部

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第5题

2019年11月，纪检监察体制改革后，”三线一网格“牵头管理职能调整至__（）

A.内控合规监督部

B.监察室

C.安全保卫部

D.纪委办

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第6题

内控合规委员会办公室在案发后负责牵头组织成立调查组，调查组成员应至少包括()等部门负责人。

A.涉案条线

B.合规

C.审计

D.安保

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第7题

短信内容的分类管理上，总部归口管理部门应牵头将归口业务条线的短信内容进行梳理和分类，财富管理类归口财富管理部管理，信用业务及场外衍生类归口（），防非打非类、反洗钱类归口（），投资者教育类归口（）等，大类下可分小类

A.场外业务部

B.证券金融部管理

C.合规管理部管理

D.运营管理部管理

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第8题

根据中国石油化工集团有限公司资本和金融企业风险管理办法的规定，下列在全面风险管理中关于企业职能定位的阐述，属于正确的有（）。

A.企业是本单位风险管理的责任主体，负责建立制度体系和组织运行体系，全面落实风险管理工作，实现对风险的有效管控

B.企业业务部门负责在业务开展过程中持续识别、评估及应对风险，遵守并落实风险管理政策、制度，兼顾业务经营目标实现和相关风险管控，主动与风险管理职能部门沟通，并报告风险管理信息，承担风险管理的直接责任

C.企业风控及内控部门、法律合规部门、财务部门等风险管理部门，负责牵头制定风险管理政策、制度及标准，督促业务部门根据法律法规、监管规定、行业规范等合规经营，独立评估经营活动中的风险并发表意见

D.企业审计稽核、纪检监察部门，负责对各岗位风险及内控工作履职情况、廉洁从业情况进行审计和检查，并对全面风险管理流程的健全性、合理性和执行的有效性进行独立的监督评价

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第9题

如LCC管理端提交的合同原件申请不带京东水印，需联系内控合规部印章管理人员走相应审批流程（）

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第10题

监管检查发现的，牵头主办部门自收到监管检查意见书后5个工作日内向总行法律合规部报备。（）

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第11题

关于积分流程，检查部门完成相关规定的流程后，认为应该予以积分处理的，填写《轻微违规行为积分处理意见单》，按照人员管理权限提交责任人隶属机构的（)。

A.人力资源部门

B.内控合规部门

C.纪委办公室

D.办公室

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