首页 > 财会类考试
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法所称的风险是指(),即客户因涉嫌洗钱或恐怖融资活动给辽宁省农村信用社造成的()、()和()。

A.洗钱风险

B.基本标准

C.声誉风险

D.法律风险

E.参考因素

F.经营风险

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行…”相关的问题
第1题
依据《辽宁省农村信用社反洗钱工作管理办法(试行)》(辽农信联〔2020〕110号)规定,法人行社应不定期组织辖内机构开展洗钱和恐怖融资风险突发事件应急预案演练,不断完善应急处置预案。()
点击查看答案
第2题
中国农业银行产品洗钱和恐怖融资风险评估管理办法所称产品洗钱风险,是指我行向客户提供的产品被不法分子利用进行洗钱、恐怖融资或扩散融资活动的风险()
点击查看答案
第3题
洗钱风险是客户因涉嫌洗钱或恐怖融资活动给我行造成的().
洗钱风险是客户因涉嫌洗钱或恐怖融资活动给我行造成的().

A.声誉风险

B.法律风险

C.客户风险

D.经营风险

点击查看答案
第4题
根据《中国农业发展银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法(2017年修订)》的规定,客户洗钱风险等级分类指标体系包括客户特性、地域、()、行业等四类风险要素及其风险指标。

A.声誉

B.经营特点

C.组织架构

D.业务

点击查看答案
第5题
自助设备根据客户洗钱和恐怖融资风险等级设置交易权限及交易限额。对高风险客户,拒绝为其办理业务()
点击查看答案
第6题
根据《中国农业发展银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法(2017年修订)》的规定,应妥善保存客户洗钱风险等级分类工作相关电子和纸质资料,自生成之日起至少保存()年。

A.1

B.3

C.5

D.7

点击查看答案
第7题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》中规定,在风险等级的划分层次上,金融机构应明确客户风险等级不少于()。

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

点击查看答案
第8题
金融行动特别工作组将()定为第1项建议,认为()是打击洗钱和恐怖融资活动的首个步骤。

A.客户身份识别

B.可疑交易报告

C.风险评估

D.培训

点击查看答案
第9题
根据《中国农业发展银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法(2017年修订)》的规定,客户洗钱风险等级首次分类工作,应自客户与我行建立业务关系之日起()个工作日以内完成。

A.5

B.10

C.15

D.20

点击查看答案
第10题
根据《中国农业发展银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法(2017年修订)》的规定,省级分行负责对辖内分支机构上报的拟确定为洗钱高风险等级客户、客户高风险等级拟向()方向调整等情况进行审核确定。

A.高风险

B.中风险

C.低风险

D.较低风险

点击查看答案
第11题
在建立业务关系时,法人金融机构为不影响正常交易,可以在建立业务关系后完成对客户的身份核实,但应当建立相应的风险管理机制和程序,确保客户洗钱和恐怖融资风险可控。()
点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改