题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

近年来，合规风控管理变化包括（)。

A.分支机构的定位已悄然转型

B.集中运营，扁平化管理模式下，分支机构传统业务违规空间已大大缩小

C.新型业务违规空间减小，风险可控性增强

D.道德风险带来的违规成本加大

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第1题

根据《关于加强公司内部合规培训工作的通知》，下列说法正确的是（）

A．分公司人力资源部负责主办新进内勤人员的入职指训，分公司风控合规部负责讲授入职培训中的合规课程B．合规培训的形式可以是面授、视频、在线课程等集中培训，也可以是自我学习等分散培训C．原则上每家分公司每年主办的集中式后续合规培训次数不应少于4次，其中由分公司风控合规部主办的次数不应少于2次D．培训内容应注重与机构自身的合规风险管理实际相结合，可包括但不限于以下事项：外部监管法规和公司规章制度解读、重要风险事件警示教育、各专业条线合规培训、反洗线和防范非法集资等特殊合规事项培训等

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第2题

省公司风险管理部通过云助理APP开设了（）栏目，推送风险防控知识

A.山东国寿数字在线

B.风控合规

C.合规天地

D.作风建设年

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第3题

金融理财师学习内容分为：财富管理、综合金融服务、数字化经营、职业道德与风控合规、职业素养、案例分析、自我提升七大模块,（）

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第4题

诚信度考核包含哪四个维度（）

A.质量销售、标准管控、合规风险、履约能力

B.客户管理、节点管控、货不对板、履约能力

C.客户管理、标准管控、价格风控、履约能力

D.质量销售、标准管控、重大风控、履约能力

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第5题

“六个更加突出”是指，更加突出支撑，更加突出引领，更加突出驱动，更加突出精细管理，更加突出合规创效，更加突出人才保障（）

A.党建

B.创新

C.战略

D.风控

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第6题

内控管理的三道防线是哪些（）

A.内部审计监察

B.业务运营管理与控制、业务内控措施

C.外部审计

D.财务监控内控、合规、法务、风控、品质、检查

E.政府及其他监管机构

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第7题

对于出现频率高且可标准化的短信内容，由分公司相关归口部门牵头整理并定期维护标准化模板，经（）审核后使用

A.分公司业务发展部

B.分公司财富管理部

C.分公司合规风控部

D.分公司运管管理部

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第8题

对于出现被沪深交易所出具的特别协查函、电话警示、关注函、交易警示函、暂停交易、限制交易、纳入重点监控名单等影响交易所对公司的客户管理效果评价的，都将（）

A.导致公司合规风控负责人、经纪业务负责人被交易所采取现场谈话

B.纳入公司对分支机构合规考核内容

C.约谈一级分公司负责人和合规负责人

D.加重处罚

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第9题

营业主管的工作职责包括（）

A.日常营运管理职责

B.现场风险管理职责

C.内控合规管理职责

D.案件防控管理职责

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第10题

以下哪个不是投资网贷产品的筛选标准？（)

A.选择头部机构成立时间久

B.股东背景雄厚,风控能力强

C.产品设计合规

D.广告请明星代言

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第11题

（）是分公司95562短信平台的牵头管理部门，负责制定分公司95562短信平台服务管理细则；负责分公司95562短信平台用户角色的权限申请及角色设置；负责规范95562平台的使用情况；负责收集、整理和分析分公司及下辖分支机构对95562短信平台提出的合理合规的需求；负责保障短信渠道稳定运行，做好相关信息资源管理

A.分公司业务发展部

B.分公司财富管理部

C.分公司合规风控部

D.分公司运管管理部

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