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[单选题]

证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实()利益。

A.客户

B.证券投资顾问个人

C.公司

D.公司股东

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第1题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问》务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的 利益损軎客户利益不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损軎客户利益,不得为特定客户利益损軎其他客 户利益()
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第2题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告业务实行监督管理。()
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第3题
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的()的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

Ⅰ谨慎

Ⅱ诚实

Ⅲ勤勉尽责

Ⅳ稳健

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。

A.各地证券业协会

B.上海、深圳证券交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.中国证券业协会

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第5题
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。

A.各地证券业协会

B.上海、深圳证券交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.中国证券业协会

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第6题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求,并指定()。

A.多部门人员共同实施

B.专门委员会实施

C.专门人员独立实施

D.多部门人员分别独立实施

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第7题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求,并指定()。

A.多部门人员共同实施

B.专门委员会实施

C.专门人员独立实施

D.多部门人员分别独立实施

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第8题
以下属于应承担民事责任的情形的有()。

A.利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的

B.编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的

C.证券公司及其从业人员欺诈客户造成损失的

D.证券投资咨询机构及其从业人员欺诈给投资者造成损失的

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第9题
()又称抢先交易,是指证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员,买卖或者持有相关证券,并对该证券或其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议,以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为。

A、股市黑嘴

B、老鼠仓

C、抢帽子

D、荐股

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第10题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是()。A.设立证券公司要求主

根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是()。

A.设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元

B.证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

C.证券登记结算机构是以营利为目的的法人

D.投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资

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