证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的,应当与()承担连带赔偿责任。
A.发行人的控股股东
B.发行人的实际控制人
C.发行人的法定代表人
D.发行人
A.发行人的控股股东
B.发行人的实际控制人
C.发行人的法定代表人
D.发行人
A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
B.处以非法所募资金金额百分之一以上百分之十以下的罚款
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款
A.被依法撤销或者宣告破产
B.未经国家外汇管理局及其分支局核准或者备案擅自经营结售汇业务
C.在结售汇业务市场准入核准或者备案中向国家外汇管理局及其分支局提供虚假信息
D.违规授权下辖机构开办结售汇业务
A.予以明文的命令禁止,没收其违法所得
B.对于医师吊销其执业证书
C.给患者造成侵害的,依法负担赔偿责任
D.不能吊销医师执业证书
E.暂不吊销医师执业证书
I发行人
II证券公司
III证券服务机构
IV投资者
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.I、III、IV
A.妥善保管委托人的信息及其提供的资料
B.未经委托人同意,擅自将其公开
C.与同行互相交流,提高成单比例
D.泄露或者出售给他人
A.《证券发行与承销管理办法》
B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《上市公司信息披露管理办法》
A.丁公司工作人员向A公司的主要负责人介绍承销业务的主要流程
B.甲公司工作人员向A公司主要负责人介绍甲公司的承销资质
C.丙公司工作人员为A公司的主要负责人提供出国参观机会
D.乙公司工作人员邀请A公司主要负责人来乙公司参观
A.从事同业拆借
B.代理收付款及代理保险业务等
C.商业银行不得从事政府债券以外的证券业务和非银行金融业务
D.商业银行可办理国内外结算、票据贴现、发行金融债券
E.商业银行不可代理发行、兑付、承销政府债券,买卖政府债券
A.W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
B. 甲上市公司的总经理乙,在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司27%的股票
C. 为N股份有限公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的B注册会计师,在审计报告公布后的第8日,转让其所持有N公司的股票
D. 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第3个月,买卖该公司的股票